Аутсорсинг по ПОД/ФТ

Каждая некредитная финансовая организация, перечисленная в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», обязана вести специальный документооборот. Наши специалисты берут бремя исполнения указанной обязанности на себя и освобождают Вас от разработки данных документов.

Мы осуществляем ведение документооборота по ПОД/ФТ/ФРОМУ  в рамках абонентского обслуживания по трем тарифам, с которыми Вы можете ознакомиться в приложении к настоящему письму.

Сотрудники нашей компании, которые занимаются ведением документооборота по ПОД/ФТ/ФРОМУ являются узкопрофильными юристами в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, которые имеют практический опыт сопровождения выездных и камеральных тематических проверок финансовых организаций территориальными подразделениями Банка России и органами прокуратуры на предмет соблюдения ими законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Это отдельное подразделение в нашей компании - Центр финансового мониторинга, его возглавляет Харисов Игорь Фанзилович, который является аккредитованным преподавателем Международного учебного центра финансового мониторинга (г. Москва).

Если перед заключением договора абонентского обслуживания Вы сомневаетесь в том, что Ваши правила внутреннего контроля утвержденные до заключения договора с нами соответствуют действующему законодательству то присылайте их нам. Мы бесплатно проведем экспресс проверку текста ПВК и сообщим Вам на электронную почту о допущенных нарушениях. Далее при необходимости мы восстановим Вам документооборот за прошлые периоды (при его отсутствии) или приведем его в соответствие (при наличии отдельных документов или при несоответствии текста ПВК нормам законодательства) за отдельную плату в зависимости от сложности работы.

Тарифы абонентского обслуживания некредитных финансовых организаций

Тариф 1 от 5000 р. в месяц

Ведение документооборота

Тариф 2 от 7000 р. в месяц

Тариф - ведение документооборота и подготовка сообщений

Ведение документооборота по ПОД/ФТ/ФРОМУ*

Устные консультации (количество – неограниченное).

Письменные консультации

Информирование об изменениях в законодательстве о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Бесплатное участие сотрудников в тематических вебинарах.

Обучение сотрудников финансовой организации с выдачей свидетельства установленного образца***

Ведение документооборота по ПОД/ФТ/ФРОМУ*

Подготовка отчетности в Росфинмониторинг по форме 3484-У 04 и ведение работы в Личном кабинете**

Устные консультации (количество – неограниченное).

Письменные консультации (2 шт. в месяц).

Информирование об изменениях в законодательстве о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Бесплатное участие сотрудников в тематических вебинарах.

Обучение сотрудников финансовой организации с выдачей свидетельства установленного образца***

* Ведение документооборота по ПОД/ФТ/ФРОМУ заключается в том, что наши специалисты осуществляют следующую работу: разработка ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и их актуализация при изменениях в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ (мы направляем Вам готовый экземпляр ПВК, который Вам останется только распечатать, прошнуровать и подписать); разработка и актуализация должностной инструкции специального должностного лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ и положения о подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ (при его наличии), подготовка и ведение перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; разработка и ведение документов, подтверждающих проведение инструктажей с сотрудниками; проведение проверки функционирования системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и ее документальное оформление; разработка и актуализация формы анкеты (досье) клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и т.д. (полный перечень услуг отражается в договоре).

** В указанную стоимость входят следующие услуги:

  1. настройка лицензионного ключа КРИПТО ПРО CSP;
  2. настройка браузера Internet Explorer;
  3. регистрация специального должностного лица в личном кабинете;
  4. восстановление пароля к личному кабинету;
  5. заполнение/проверка/контроль учетных данных;
  6. заполнение вопросника;
  7. заполнение/проверка/контроль результатов анкетирования и тестирования (в случае необходимости оказание помощь в прохождении анкетирования и тестирования);
  8. мониторинг индекса оценка в личном кабинете и подготовка рекомендаций для получения индекса «Низкий уровень риска»;
  9. документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  10. документальное оформление результатов проверки в соответствии с решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  11. документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
  12. скачивание перечней организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, информационных сообщений, рисков.

Составление дополнительной отчетности в Росфинмониторинг об операциях подлежащих обязательному контролю и необычных сделках оплачивается отдельно 700 р. (1 сообщение).

***Обучение сотрудников в форме целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации по фиксированной стоимости 2000 р. (1 участник) с выдачей свидетельства установленного образца.