Правила внутреннего контроля для участников рынка ценных бумаг

Наши специалисты оказывают услуги по разработке, актуализации и экспертизе правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера в целях ПОД/ФТ. 

ПВК по ПОД/ФТ форекс-дилера

Подготовка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность форекс-дилера.

Подробнее
ПВК по ПОД/ФТ дилера

Разработка, обновление, экспертиза правил внутреннего контроля дилера.

Подробнее
ПВК брокера

Подготовка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность.

Подробнее
ПВК по ПОД/ФТ депозитария

Правила внутреннего контроля депозитария.

Подробнее