Сообщения в Росфинмониторинг версии 1.3

Напоминаем Вам о необходимости подготовки некредитными финансовыми организациями, поднадзорных Банку России   формализованного электронного сообщения в Федеральную службу по финансовому мониторингу по форме ФЭС 3484-У 04 версии 1.3.

ФЭС-1

Так, в соответствии с пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 г.  организации и индивидуальные предприниматели, перечисленные в ст. 5 Федерального закона №115-ФЗ, обязаны регулярно (не реже, чем один раз в три месяца) проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг.

Ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг, предусмотренной пп. 7 п. 1 ст. 7   Федерального закона N 115-ФЗ (не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг) влечет административную ответственность, предусмотренную ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обратите внимание, что 13 декабря 2017 года в соответствии с изменениями форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России №3484-У от 15 декабря 2014 г. "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в личных кабинетах доступны новые формы (версии 1.3) для формирования следующих типов ФЭС:

  1. Сообщения об операциях;
  2. Сообщения о принятых мерах по замораживанию;
  3. Сообщения о результатах проверки по Перечню;
  4. Сообщения об отказе в совершении операции.

Таким образом, с 14 декабря 2017 необходимо отправлять информацию через новые формы версии 1.3.

Версия 1.3 форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России № 3484-У, содержит следующие изменения.

Из таблицы 2.5 «Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)» (НФОП)» и таблицы 2.5 «Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО)» (НФО)» исключен показатель «ОКВЭД» (ОКВЭДНФО).

Из таблицы 2.8 «Тип данных «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)» (СведенияЮЛ)» исключен показатель «ОКВЭД» (ОКВЭДЮЛ).

Из таблицы 2.9 «Тип данных «Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой» (СведенияФЛИП)» исключен показатель «ОКВЭД» (ОКВЭДИП).

В таблицу 3.5 «Состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона № 115-ФЗ» добавлены:

  • показатель «Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении» (КодПричинаОтказ);
  • показатель «Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции» (ИнаяПричинаОтказа);
  • показатель «Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении» (ПризнакОтказ);
  • показатель «Причины удаления ранее направленной информации» (ПричинаУдаления).

Добавлено приложение 8 «Справочник кодов причин отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции».

Если у Вас возникнут трудности при формировании сообщения о результатах проверки по Перечню версии 1.3 пишите нам info@law115.ru, наши специалисты  окажут Вам помощь в подготовке отчетности.