Обзор изменений законодательства о ПОД/ФТ за 2016 год для финансовых организаций

Мы подготовили краткий обзор изменений законодательства о ПОД/ФТ, в том числе нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ за 2016 год для финансовых организаций, поднадзорных ЦБ (МКК, МФК, КПК, СКПК, НПФ, страховые компании, страховые брокеры, общества взаимного страхования, управляющие компании ПИФами, профессиональные участники рынка ценных бумаг).

Напоминаем Вам, что в соответствии с пунктом 3.4 Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж с сотрудниками финансовой организации.

Нашими специалистами разработаны Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ для каждого вида некредитной финансовой организации, которые учитывают все изменения 2016 года. Заказать Вы их можете оставив заявку.

Обзор изменений законодательства о ПОД/ФТ за 2016 год

29 декабря 2016 года - Федеральный закон от 28.12.2016 №471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

21 декабря 2016 года - Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".

15 октября 2016 года - Указание Банка России от 18.08.2016 №4105-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

11 сентября 2016 года - Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, утв. Банком России 20.07.2016 №550-П. 

3 сентября 2016 года -  Указание Банка России от 28.07.2016 №4086-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указание Банка России от 28.07.2016 №4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

1 сентября 2016 года - Федеральный закон от 23.06.2016 №191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

20 июля 2016 года - Федеральный закон от 06.07.2016 №374-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии терроризму» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности».

4 июля 2016 года - Федеральный закон от 03.07.2016 №288-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и Федеральный закон от 03.07.2016 №263-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

1 июля 2016 года - Федеральныйзакон от 29.12.2015 №391-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

29 марта 2016 года - Федеральный закон от 29.12.2015 №407-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

10 января 2016 года - Федеральный закон от 30.12.2015 №423-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Федеральный закон от 30.12.2015 №424-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Если у Вас возникли дополнительные вопросы Вы можете обратится за консультацией к нашим специалистам по телефону 8(843)209-05-31 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.