Образец отчета о внутреннем контроле за 2017 год

Закончилось второе полугодие 2017 года и в январе 2018 года наступил срок проведения проверки исполнения  правил внутреннего контроля, требований Федерального закона  от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» иных нормативных актов по ПОД/ФТ за 2 полугодие 2017 года.

Напомним, что данная обязанность установлена пп. «а» п. 32 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства от 30.06.2012 г. №667. Лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона №115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.

Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг подготовили образец заполнения указанного отчета.

Отчет составляется специальным должностным лицом на бумажном носителе. Его подписывают специальное должностное лицо и руководитель организации (или индивидуальный предприниматель).

Кроме составления отчета на бумажном носителе, его нужно также составить в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе «Организация внутреннего контроля» - «Отчеты о результатах ВК».

В электронном отчете о результатах внутреннего контроля Вы указываете следующий период:

Дата начала отчетного периода 01.07.2017 - Дата окончания отчетного периода 31.12.2017.

Далее нужно заполнить соответствующие строки электронного отчета применительно к указанному периоду проверки.

При затруднениях в составлении отчета о внутреннем контроле обращайтесь к специалистам компании Ю-Питер Консалтинг по телефону 8(843)265-52-32 или пишите нам на e-mail: info@law115.ru. Мы оказываем помощь в первичной настройке личного кабинета Росфинмониторинга и в подготовке формализованных электронных сообщений.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель отдела финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

Комментарии

Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.