Проверка соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ некредитной финансовой организацией за 2016 год

Проверка соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ некредитной финансовой организацией за 2016 год

Через четыре дня закончится 2016 год и наступит новый 2017 год. По итогам 2016 года ответственные сотрудники по ПОД/ФТ обязаны будут провести проверку осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ и документально оформить результаты указанной проверки.

Этого требуют пункты 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля НФО, утв. 15.12.2014 №445-П, согласно которым не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в НФО и представляет руководителю НФО письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.

Кроме этого указанный отчет, согласованный с руководителем некредитной финансовой организации, должен быть представлен ответственным сотрудникомколлегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации.

В помощь ответственному сотруднику наши специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг подготовили типовой отчет о результатах проверки соблюдения некредитной финансовой организации требований ПОД/ФТ в 2016 году весте с образцом его заполнения.

 Стоимость отчета – 3 000 рублей. 

Кроме приобретения отчета Вы можете заказать проверку соблюдения Вашей организацией требований ПОД/ФТ в 2016 году. Проверка проводится нашими специалистами дистанционно на основании представленных Вами документов. Так, проверке подвергаются Правила внутреннего контроля, программа подготовки и обучения сотрудников НФО, порядок идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, работа в личном кабинете на портале Росфинмонитринга и многое другое. По результатам проверки мы подготавливаем письменное заключение о выявленных нарушениях и практические рекомендации по их устранению.

Стоимость дистанционной проверки документов по ПОД/ФТ за 2016 год – от 15 000 рублей в зависимости от организационной структуры и вида деятельности заказчика. 

Возможна выездная проверка по местонахождению Заказчика. Стоимость согласовывается с учетом командировочных расходов наших специалистов. Конфиденциальность полученной информации входе проверки гарантируется и оговаривается в договоре между заказчиком и исполнителем.

 

Если у Вас появились вопросы пишите нам на электронный адрес info@law115.ru

 

Комментарии

Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.