Правила внутреннего контроля игорного заведения

В первом квартале 2018 года букмекерские конторы и тотализаторы (далее – игорные заведения) обязаны разработать и утвердить две редакции правил внутреннего контроля (далее – ПВК). Рассмотрим причины утверждения двух новых редакций за первых три месяца 2018 года.

Во-первых, в январе 2018 году игорные заведения, в том числе казино, обязаны утвердить первую в 2018 году редакцию правил внутреннего контроля в связи с опубликованием информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 г. №53 "О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами".

Во-вторых, в марте 2018 года игорные заведения обязаны утвердить вторую редакцию правил внутреннего контроля в связи с вступлением в силу Федерального закона от 29 декабря 2017 г. №470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Кроме утверждения двух новых редакций правил игорные заведения обязаны загрузить их в свои личные кабинеты Росфинмониторинга в целях обеспечения низкого уровня риска.

Напомним, что правила внутреннего контроля букмекерской конторы и тотализатора должны включать в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля:

  1. программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля;
  2. программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
  3. программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
  4. программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;
  5. программа документального фиксирования информации;
  6. программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций;
  7. программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  8. программа проверки осуществления внутреннего контроля;
  9. программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  10. программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании;
  11. программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  12. программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Наши специалисты оказывают правовую помощь в подготовке правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и постановления Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации". Стоимость и сроки подготовки правил уточняйте по электронной почте info@law115.ru

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг