Обучение кадров кредитной организации по ПОД/ФТ

Специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг подготовили комплект документов по обучению  сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Указания Банка России от 09.08.2004 №1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях». 

Наименование услуги

Стоимость (рублей)

1

Программа подготовки и обучения сотрудников кредитной организации в сфере ПОД/ФТ

4000=00

2

Программа обучения сотрудников кредитной организации в целях ПОД/ФТ для проведения вводного (первичного) инструктажа (учебно-методический материал разработанный специалистами компании Ю-Питер Консалтинг)

4500=00

3

Свидетельство о прохождении сотрудником кредитной организации обучения в целях ПОД/ФТ

1500=00

4

Аттестационный лист  о результатах оценки знаний  сотрудников кредитной организации в программе ПОД/ФТ

500=00

5

Тесты для проверки знаний сотрудников кредитной организации в программе ПОД/ФТ (50 штук) и ответы на тесты по подфт

14000=00

6

План проверки знаний сотрудников кредитной организации в области ПОД/ФТ на календарный год

500=00

7

План реализации программы обучения сотрудников кредитной организации в области ПОД/ФТ на календарный год

500=00

8

Приказ об утверждении перечня сотрудников кредитной организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

500=00

Наши специалисты также могут разработать указанные документы с учетом сецифики Вашей деятельности и организационной структуры. Стоимость определяется индивидуально.

Программа подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ в банке и НКО

В кредитной организации должна быть разработана программа подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ, которая утверждается руководителем кредитной организации.

Обучение проводится в соответствии с планом реализации программы обучения по ПОД/ФТ на текущий год, который должен включать в себя тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения. План утверждается руководителем кредитной организации не позднее 31 января текущего года. При необходимости в течение года в План могут быть внесены изменения и дополнения, которые утверждаются руководителем кредитной организации. За реализацию программы обучения по ПОД/ФТ, организацию и проведение в кредитной организации обучающих мероприятий отвечают сотрудники кредитной организации, назначенные руководителем кредитной организации.

Кредитная организация самостоятельно определяет тематику, содержание и сроки проведения обучения по ПОД/ФТ для различных подразделений.

В кредитной организации должен быть утвержденный руководителем кредитной организации перечень структурных подразделений, сотрудники которых должны пройти обучение по ПОД/ФТ (далее - Перечень). В Перечень должны быть включены: подразделение по ПОД/ФТ, подразделения кредитной организации, участвующие в осуществлении банковских операций и иных сделок, юридическое подразделение, подразделение безопасности, служба внутреннего контроля, служба внутреннего аудита.

В программу обучения по ПОД/ФТ включаются:

  • порядок проведения обучения и его формы (в частности, вводный (первичный) инструктаж, целевой (внеплановый) инструктаж, повышение квалификации (плановый инструктаж), ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и утвержденными в кредитной организации правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления при исполнении трудовых обязанностей, а также с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ и т.п.);
  • порядок проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ.

Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ проводятся при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений кредитной организации.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудники подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, проходят в процессе трудовой деятельности.

Содержание форм обучения по ПОД/ФТ, указанных в настоящем подпункте, определяется кредитной организацией исходя из занимаемой сотрудником кредитной организации должности, уровня его квалификации и конкретной трудовой функции.

Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.

Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
  • при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;
  • при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;
  • при поручении сотруднику кредитной организации работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.

Объем, сроки проведения и содержание внепланового (целевого) инструктажа по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно в каждом конкретном случае.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой кредитной организацией самостоятельно, при соблюдении следующих условий:

  • обучение специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник), проводится не реже двух раз в год;
  • обучение сотрудников подразделения по ПОД/ФТ и сотрудников иных подразделений, включенных в Перечень, проводится не реже одного раза в год.

Документы, свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ (либо их копии), находятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в кредитной организации.

Программа обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником и регулярному обновлению при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.

Проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ должна проводиться на регулярной основе, но не реже одного раза в год.

Первичная проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа. Периодическая и внеплановая проверки знаний по ПОД/ФТ проводятся в процессе работы.

Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно.