Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Стоимость разработки, проверки и актуализации правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для финансовой организации:

Разработка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

8900 р. 

Правила внутреннего контроля включают в себя следующие формы первичных документов:

  1. Анкета клиента – физического лица.
  2. Анкета клиента – юридического лица.
  3. Анкета клиента – индивидуального предпринимателя.
  4. Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица.
  5. Анкета выгодоприобретателя – физического лица.
  6. Анкета выгодоприобретателя – юридического лица.
  7. Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя.
  8. Анкета представителя клиента.
  9. Анкета бенефициарного владельца клиента.
  10. Мотивированное суждение о бенефициарном владельце.
  11. Опросный лист клиента о финансовом положении, деловой репутации и источниках происхождения денежных средств.
  12. Внутреннее сообщение о сделке (операции).

Актуализация (обновление) правил внутреннего контроля

от 1000 р.

Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с действующим законодательством РФ. Окончательная стоимость определяется в зависимости от объема вносимых изменений.

Экспресс-анализ правил внутреннего контроля

Бесплатно

 

По результатам проведенного анализа будет подготовлено краткое заключение с описанием выявленных нарушений.

Полный анализ правил внутреннего контроля с выдачей письменного заключения

5500 р.

По результатам анализа выдается письменное заключение на официальном бланке.

Учет фактов отказа от выполнения распоряжения клиентов

Журнал учета случаев отказа от выполнения распоряжения клиента

700 р.

 

Служебная записка об отказе в выполнении распоряжения клиента

500 р.

 

Распоряжение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

500 р.

 

Уведомление клиента об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции

400 р.

 

Учет фактов приостановления операций клиентов

Журнал регистрации распоряжений клиентов, операции которых приостановлены

700 р.

 

Служебная записка о приостановлении операции клиента

500 р.

 

Распоряжение о приостановлении операции клиента

500 р.

 

Уведомление клиента о приостановлении операции

400 р.

 

Учет фактов замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества клиентов

Журнал замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества

700 р.

 

Служебная записка о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента

500 р.

 

Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента

500 р.

 

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

400 р.

 

Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень или в Решения

700 р.

 

Документальное оформление приема на обслуживание публичных должностных лиц

Служебная записка о приеме на обслуживание публичных должностных лиц

800 р.

 

Распоряжение о приеме на обслуживание публичных должностных лиц

800 р.

 

Разработчики: специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

Срок подготовки документов: 3-5 рабочих дней. Возможна разработка документов в более короткие сроки, а также с учетом особенностей вида и масштаба Вашей деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых Вами клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в этом случае стоимость увеличивается на 30% от обычной стоимости.

Форма предоставления документов: в электронном виде в формате Word. При получении документов на электронную почту Вам останется только их распечатать (пронумеровать и прошнуровать), подписать и поставить печать.

Дополнительно Вы можете заказать у нас разработку следующей документации по ПОД/ФТ:

1. Документы, подготовленные в соответствии Положением о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П:

  1. Приказ о назначении специального должностного лица.
  2. Должностная инструкция специального должностного лица.
  3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
  4. Ежегодный план проверок внутреннего контроля.
  5. Приказ об инициировании проверок внутреннего контроля.
  6. Отчет специального должностного лица о результатах проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ (образец заполнения).

Стоимость - 4500 р.

  1. Положение о подразделении по ПОД/ФТ.
  2. Должностная инструкция специального должностного лица – Начальника подразделения по ПОД/ФТ.
  3. Трудовой договор с начальником подразделения по ПОД/ФТ.
  4. Должностная инструкция специалиста подразделения по ПОД/ФТ.
  5. Трудовой договор со специалистом подразделения по ПОД/ФТ.

Стоимость - 4900 р.

2. Документы, разработанные в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях":

  1. Программа подготовки и обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ.
  2. Программа обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ для проведения вводного (первичного) инструктажа.
  3. Свидетельство о прохождении сотрудником обучения в целях ПОД/ФТ.
  4. Аттестационный лист.
  5. Тесты для проверки знаний сотрудников в области ПОД/ФТ (25 штук), а также ответы на тест по подфт.
  6. Ежегодный план проверки знаний сотрудников в области ПОД/ФТ.
  7. Ежегодный план реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ.
  8. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

Стоимость - 5900 р.

3. Документы, составленные в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

  1. Приказ о работе со списками Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  2. Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  3. Служебная записка о выгрузке нового решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  4. Журнал регистрации входящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга;
  5. Журнал регистрации исходящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга;
  6. Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечню;
  7. Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества 
  8. Служебная записка о выгрузке новой редакции Перечня;
  9. Приказ о применении новой редакции Перечня;
  10. Инструкция по работе в Личном кабинете Росфинмониторинга;
  11. Приказ о передаче специальным должностным лицом на период его его командировки, отпуска ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Росфинмониторинга другому сотруднику (с указанием места хранений ключей в обычном режиме и во время отсутствия СДЛа).

Стоимость - 5500 р.

Наши специалисты также могут разработать все вышеперечисленные документы за прошлые периоды в целях восстановления документооборота по ПОД/ФТ перед выездной/камеральной проверкой Банка России. Стоимость определяется индивидуально.

4. Обучение  по программе "Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" с выдачей свидетельства установленного образца (онлайн-курс).

Стоимость обучения - 3500 р.

Проверка ПВК по ПОД/ФТ

Правовая экспертиза правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации с выдачей письменного заключения.

Цена
от 1000 р.
Подробнее
ПВК по ПОД/ФТ МФО

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для МКК и МФК с учетом специфики ее деятельности в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".

Подробнее
ПВК по ПОД/ФТ для КПК

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ для КПК, составленные с учетом требований Федерального закона от 18.07.2009 N190-ФЗ "О кредитной кооперации" и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

Подробнее
ПВК ломбарда
ПВК по ПОД/ФТ для ведения ломбардной деятельности в соответствии с требованиями Федерального закона от 19.07.2007 N196-ФЗ "О ломбардах".
Подробнее
ПВК УК
Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ управляющей компании инвестиционными фондами в учетом особенностей установленных Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Подробнее
ПВК по ПОД/ФТ страховой компании
Составление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ страховой компании в соответствии с особенностями ведения страховой деятелньости по Закону РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"
Подробнее
ПВК страхового брокера

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ страхового брокера в соответствии с требованиями Закона РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и нормативными актами Банка России.

Подробнее
ПВК НПФ

Составление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для негосударственного пенсионного фонда с учетом специфики его деятельности в соответствии с положениями Федерального закона от 07.05.1998 №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

Подробнее

Если Вам требуется консультация Вы можете обратится к нашим специалистам по следующим телефонам 8(843)209-05-31, 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru