Организация работы подразделения по ПОД/ФТ

Наши специалисты разработали комплект типовых документов для оформления работы подразделения по ПОД/ФТ у профессионального участника рынка ценных бумаг.

  1. Положение о подразделении по ПОД/ФТ.
  2. Должностная инструкция специального должностного лица – Начальника подразделения по ПОД/ФТ.
  3. Трудовой договор с начальником подразделения по ПОД/ФТ.
  4. Должностная инструкция специалиста подразделения по ПОД/ФТ.
  5. Трудовой договор со специалистом подразделения по ПОД/ФТ.

Наши специалисты также могут разработать указанные документы с учетом сецифики Вашей деятельности и организационной структуры. Стоимость определяется индивидуально.

Подразделение по ПОД/ФТ профессионального участника рынка ценных бумаг

В соответствии с пунктом 2.7 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ, утв. Банком России 15.12.2014 N 445 у профессионального участника рынка ценных бумаг должно быть создано самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ, которое должно состоять не менее, чем из двух сотрудников финансовой организации. Возглавлять подразделение должен ответственный сотрудник. 

Ответственный сотрудник, сотрудник подразделения по ПОД/ФТ считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:

  • неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
  • факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Квалификационные требования к ответственному сотруднику и сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ установлены Указанием Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях». 

Так ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье закона 115-ФЗ, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ, не менее двух лет.

В свою очередь сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.