Программа обучения по ПОД/ФТ

Для организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ специалисты компании Ю-Питер Консалтинг разработали специальную документацию для оформления фактов обучения сотрудников по ПОД/ФТ. В состав документации входят следующие документы:

  1. Программа подготовки и обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  2. Программа обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для проведения вводного инструктажа с вновь принятыми на работу сотрудниками.
  3. План реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ на календарный год.
  4. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
  5. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  6. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме вводного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  7. Приказ об утверждении формы свидетельства о прохождении работниками обучения в форме вводного и дополнительного инструктажа.
  8. Тематический план вводного и дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Документы разработаны в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Разработчики: специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

Срок подготовки документов: 1-2 рабочих дня.

Форма предосталвения документов: в электронном виде в формате Word.

Все вышеперечисленные документы составляются специалистами компании Ю-Питер Консалтинг с учетом организационной структуры Вашего предприятия и Вашего вида деятельности. При получении документов на электронную почту Вам останется только их распечатать, подписать и поставить печать (при наличии).

Образец программы подготовки и обучения сотрудников по ПОД/ФТ

Программа2018

Узнать стоимость подготовки документации для Вашего вида деятельности Вы можете по электронной почте info@law115.ru

Программа обучения сотрудников по ПОД/ФТ

Требования к подготовке и обучению сотрудников по под фт утверждены приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №20. Указанный документ не распространяется на некредитные финансовые организации и кредитные организации

Организация и индивидуальный предприниматель, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязаны разработать и утвердить программу подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) с учетом особенностей деятельности организации (индивидуального предпринимателя) и ее клиентов.

Целью обучения является получение Вашими сотрудниками специальных знаний в сфере под фт, необходимых для соблюдения ими законодательства России о под фт, а также правил внутреннего контроля организации и иных организационно-распорядительных документов, принятых и утверждённых у Вас.

Программа обучения по под фт должна предусматривать:

  • изучение нормативных правовых актов России в области ПОД/ФТ;
  • изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области под фт и иных организационно-распорядительных документов принятых в Вашей в компании;
  • изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.

После утверждения программы обучения по под фт Вам нужно составить и утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ. Перечень утверждает руководитель организации или индивидуальный предприниматель. В перечень, включаются следующие сотрудники:

  1. руководитель организации (индивидуальные предприниматель);
  2. руководитель филиала организации;
  3. заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  4. специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);
  5. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  6. руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
  7. сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
  8. иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Формы обучения по ПОД/ФТ

Обучение проводится в следующих формах:

  1. вводный инструктаж;
  2. дополнительный инструктаж;
  3. целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства о подфт, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях);
  4. повышение уровня знаний в сфере под фт.

Вводный инструктаж по ПОД/ФТ

Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения функций, вышеперечисленных и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения указанных функций.

Дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ

Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере под фт;
  • при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях под фт и программ его осуществления;
  • при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области под фт недостаточно для соблюдения законодательства России по ПОД/ФТ;
  • при поручении сотруднику работы, выполняемой сотрудниками вышеуказанными сотрудниками, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в соответствии с тематическим планом и справочно-методическими материалами разработанными специальным должностным лицом..

Целевой инструктаж по ПОД/ФТ

Во-первых, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Во-вторых, однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти: руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

Прохождение соответствующим должностным лицом организации целевого инструктажа должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж.

Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ

Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала), руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии.

Учет прохождения сотрудниками обучения по ПОД/ФТ

Организация и индивидуальный предприниматель обязаны вести учет прохождения ее сотрудниками обучения.

Порядок учета прохождения сотрудниками организации обучения устанавливается руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)

Факт проведения с сотрудником инструктажа (за исключением целевого инструктаж) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.