Списки Межведомственной комиссии

В настоящее время порядок применения решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (далее - Межведоственная комиссия) строго не регламентирован. В связи с этим вопрос о документальном оформлении результатов проверки клиентов по спискам, формируемым Межведомственной комиссией остается актуальным. Но наши специалисты при сопровождении выездных проверок Банка России получили ответы, как нужно вести работу с данными списками. И в связи с этим подготовили специальный комплект документов для оформления работы с указанными списками. В состав документации разработанной специалистами компании Ю-Питер Консалтинг входят следующие документы: 

  1. Приказ о работе со списками Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  2. Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  3. Служебная записка о выгрузке нового решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  4. Журнал регистрации входящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга;
  5. Журнал регистрации исходящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга;
  6. Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечню;
  7. Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Разработчики: специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

Стоимость комплекта документов: 5500 р. 

Срок подготовки документов: 1-2 рабочих дня.

Форма предосталвения документов: в электронном виде в формате Word.

По Вашему желанию все вышеперечисленные документы будут составлены с учетом специфики Вашего вида деятельности или восстановлены за прошлые периоды. При получении документов на электронную почту Вам останется только их распечатать, подписать и поставить печать. В этом случае стоимость определяется индивидуально, в том числе в зависимости от периода за который требуется восстановить документы.

Решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма

Напомним, что 30 июня 2013 года Федеральный закон от 28.06.2013 №134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" добавил в Федеральный от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" статью 7.4 о дополнительных мерах противодействия финансирования терроризма (далее – Закон 115 ФЗ).

Статья 7.4 Закона №115-ФЗ предусматривает создание специального межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, которому предоставлено право принимать решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества отдельных организации или физический лиц.

Позднее 18 ноября 2015 года вступил в силу Указ Президента РФ от 18.11.2015 №562 "О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма". Короткое наименование указанного органа - Межведомственная комиссия по противодействию финансированию терроризма (далее – Межведомственная комиссия).

Решения Межведомственной комиссии размещаются в Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг). Так, первое решение Межведомственная комиссия приняла в феврале 2016 года.

Суть этих решений заключается в том, что Межведомственная комиссия формирует специальные списки лиц в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности, но при этом отсутствуют основания для включения их в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень). Напомним, что основания для включения в Перечень установлены пунктом 2.1 статьи 6 Закона №115-ФЗ, а правила определения указанного Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей утверждены постановлением Правительства РФ от 06.08.2015 №804.

Кроме этого, статья 7.4 Закона №115-ФЗ гласит, что при выявлении среди своих клиентов лиц из списка лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии нужно незамедлительно принять в отношении них меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества согласно пп. 6 п. 1 ст. 7 Закона №115-ФЗ и сообщить об этом в Росфинмониторинг.

Таким образом, при каждой публикации решения Межведомственной комиссии в Личном кабинете Росфинмониторинга специальному должностному лицу нужно произвести проверку своих клиентов по указанному списку и документально оформить результаты этой проверки (например в виде акта), чтобы при проверке надзорных органов подтвердить проведение указанных проверок.

В результате появления дополнительного списка «нежелательных клиентов», формируемого Межведомственной комиссией специальному должностному лицу теперь нужно проводить два вида проверок:

  • проверка клиентов по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, согласно пп. 7 п. 1 ст. 7 Закона №115-ФЗ,
  • проверка клиентов по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии.

Список лиц в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества в Личном кабинете Росфинмониторинга

В Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг) установлен новый раздел в основном меню «Список лиц в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества». Таким образом, в Личном кабинете Росфинмониторинга теперь будут размещены два списка:

1. Перечень лиц организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который формируется на Постановления Правительства РФ от 06.08.2015 №804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей" (далее – Основной перечень)

2. Перечень организации и/или физических лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения таких организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который формируется на основании Указа Президента РФ от 18.11.2015 № 562 «О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма» (далее – Дополнительный перечень).

рис 5

Новый раздел содержит три подраздела: «Список перечней», «Полнотекстовый поиск лиц», «Действующие решения». Рассмотрим подробнее каждый из них.

Список перечней представляет собой реестр файлов в формате xml для скачивания. Кстати, Росфинмониторинг ранее информировал о размещении в Личных кабинетах на официальном сайте Росфинмониторинга всех актуальных решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма в электронном виде в XML-формате. Файл можно скачать в подпункте "Список перечней" пункта меню "Список лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества".

рис 2

Следующий подраздел «Полнотекстовый поиск лиц». В этом блоке можно осуществлять онлайн-проверку клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев клиентов на предмет наличия их в списке лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения основный перечень лиц организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

рис 3

Третий подраздел содержит в себе  сводный реестр решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма («Решения МВК»), общий список лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения основный перечень («Список лиц»), поиск лиц по реквизитам («Поиск лиц») и возможность скачать действующий файл в формате xml (скачать xml).

«Решения МВК»

рис 6

«Поиск лиц»

рис 7