Уведомление от лица, получившего право распоряжения 10 и более процентами в уставном капитале НФО

Подготовка уведомления в Банк России и в НФО от лица, получившего право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО 

 Стоимость услуги 3000 р. (1 учредитель)

Уведомление в Банк России от учредителей некредитной финансовой организации

Лица, получившие право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации (далее – НФО) обязаны направить уведомление в Банк России и в некредитную финансовую организацию во всех случаях, независимо от основания возникновения такого права.

В соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2014 №3510-У «О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации» вышеуказанные лица обязаны направить уведомление в ЦБ о получении права распоряжения 10 и в НФО в течение пяти рабочих дней с момента возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО.

К экземпляру уведомления в Банк России о получении права распоряжения прилагаются следующие документы:

  • копии документа, удостоверяющего личность (для физического лица), или копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (для юридического лица);
  • копии документов, являющихся основанием возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО;
  • документы, подтверждающие получение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (выписка из реестра акционеров, выписка из списка участников, договор и иные документы);
  • копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц - копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (при наличии);
  • справка о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданная уполномоченным органом государственной власти, дата выдачи которой не превышает трех месяцев до даты направления уведомления.

В перечисленных документах состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии). 

Образец уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

1нфо2нфо3нфо