Процедуры внутреннего контроля

F_ПОДФТ37

В последнее время надзорные органы в рамках проверки особое внимание уделяют анализу соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ при реализации отдельных процедур внутреннего контроля (например, приостановление операции, отказ, замораживание (блокирование), идентификация клиента и т.д.). При этом, важно отметить, что надзорные органы требуют, чтобы на каждом из вышеописанных этапов был установлен пресекательный срок для выполнения определенных действий. Наши специалисты подготовили комплект документов для документального оформления каждой процедуры внутреннего контроля. 

Приостановление операции в целях ПОД/ФТ

Составление документов для оформления процедуры "Приостановление операции клиента" в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Подробнее
Замораживание (блокирование) по ПОД/ФТ

Подготовка документов для оформления процедуры замораживания (блокирования) денежных средств и(или) иного имущества на основании подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Подробнее
Отказ клиенту в целях ПОД/ФТ

Разработка документов для оформления процедуры отказа клиенту в совершении операции, составленный в соответствии с требованиями пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Подробнее
Идентификация клиента по ПОД/ФТ

Подготовка документов для фиксирования результатов идентификации клиентов по Интернет-ресурсам, по Перечню, по "стоп"-спискам, по "черным" спискам, по санкционным спискам ООН, по решения Межведомственной комиссии.

Подробнее
Публичные должностные лица

Документальное оформление процедуры выявления публичных должностных лиц и приема их на обслуживание в соответствии со статьей 7.3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Подробнее
Списки 550-П

Документальное оформление проверки клиентов по спискам Банка России в соответствии с Положением Банка России 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» .

Подробнее