Требования к ответственному сотруднику по ПОД/ФТ

Наши специалисты разработали для каждого вида некредитной финансовой организации методическое пособие о документальном оформлении процедуры назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которое включает в себя необходимые шаблоны документов.

Методические пособия

1. Методическое пособие для некредитных финансовых организаций включает в себя следующие шаблоны документов:

  1. Должностная инструкция специального должностного лица.
  2. Приказ о назначении специального должностного лица.
  3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
  4. Согласие на обработку персональных данных.
  5. Соглашение о неразглашении содержащей персональных данных.
  6. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
  7. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
  8. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
  9. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.

Некредитные финансовые организации, соответствующие критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям:

  1. Кредитные кооперативы.
  2. Микрокредитные компании.
  3. Страховые брокеры.
  4. Общества взаимного страхования.
  5. Ломбарды.
  6. Управляющие компании инвестиционными фондами (документы в редакции Федерального закона от 29.07.2017 г. №281-ФЗ)..
  7. Негосударственные пенсионные фонды (документы в редакции Федерального закона от 29.07.2017 г. №281-ФЗ)..
  8. Микрофинансовые компании (в редакции Федерального закона от 29.07.2017 г. №281-ФЗ).

2. Методическое пособие для некредитных финансовых организаций включает в себя следующие шаблоны документов:

  1. Положение о подразделении финансового мониторинга.
  2. Должностная инструкция начальника подразделения финансового мониторинга - специального должностного лица.
  3. Должностная инструкция специалиста подразделения финансового мониторинга.
  4. Приказ о назначении специального должностного лица.
  5. Трудовой договор с начальником подразделения финансового мониторинга - специальным должностным лицом.
  6. Трудовой договор со специалистом подразделения финансового мониторинга.
  7. Согласие на обработку персональных данных.
  8. Соглашение о неразглашении содержащей персональных данных.
  9. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
  10. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
  11. Приказ о приеме на работу начальника подразделения финансового мониторинга - специального должностного лица.
  12. Приказ о приеме на работу специалиста подразделения финансового мониторинга.
  13. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
  1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
  2. Страховые организации (документы в редакции Федерального закона от 29.07.2017 г. №281-ФЗ).
  3. Некредитные финансовые организации не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям.

Все вышеперечисленные документы подготовлены на основании следующих нормативных документов по ПОД/ФТ:

  1. Федеральный закон от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  2. Указание Банка России от 05.12.2014 г. №3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях".
  3. Профессиональный стандарт «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24.07.2015 г. №512н.

Разработчики: специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

Подробнее узнать о стоимости методического пособия Вы можете по телефонам 8(843) 265-52-32, 209-05-31 или направьте Ваш запрос на электронную почту info@law115.ru

Квалификационные требования и требования к деловой репутации ответственного сотрудника по ПОД/ФТ

Указание Банка России от 05.12.2014 г. №3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" (далее – Указание №3470-У) устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях в зависимости от вида таких некредитных финансовых организаций и их принадлежности в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям или микропредприятиям.

Кроме квалификационных требований с 28 января 2018 года к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ в управляющей компании инвестиционными фондами, микрофинансовой компании, негосударственном пенсионном фонде и страховой организации предъявляются требования к деловой репутации ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.