Составление вопросника оператора связи

Комплексная помощь в заполнении вопросника для оператора связи в Личном кабинете Росфинмониторинга 

вопросник оператора

Стоимость услуги - 6000 р.

В состав указанной услуги входит: заполнение вопросника для оператора мобильной связи; проверка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ перед загрузкой их в Личный кабинет; заполнение отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; регистрация СДЛа в Личном кабинете.

Особенности заполнения вопросника оператора мобильной связи

Вопросник предназначен для субъектов статьи 5 Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных Роскомнадзору и осуществляющих деятельность в качестве операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (далее операторы ПРТС) и операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами (далее – Существенные операторы) с целью оценки понимания требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

Операторы ПРТС и Существенные операторы, заполнившие вопросник «Проверь свой риск» в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга в сети «Интернет» будет размещен индекс оценки соответствия/несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ и интерактивная форма для предоставления пояснений.

Организации, не участвующие в сотрудничестве, станут объектами повышенного внимания со стороны Роскомнадзора и Росфинмониторинга.

1. Первый вопрос на который предлагает ответить Росфинмониторинг операторам связи, это указать вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ: оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи; оператор связи, занимающий существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами.

2. Далее входит ли оператор связи в банковскую группу (холдинг) в понимании статьи 4 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности». Указывается положительный или отрицательный ответ.

3. Входит (состоит) ли оператор свзи в ассоциации (союзе), гильдии, ином профессиональном объединении. Указывается положительный или отрицательный ответ.

4. Далее требуется укзать какую бизнес-модель и технологию использует оператор связи при осуществлении своей деятельности: собственная сеть офисов обслуживания клиентов (абонентов); агентская сеть офисов обслуживания клиентов (заключены агентские договора со сторонними организациями, действующими от имени оператора связи по доверенности); собственная и агентская сеть офисов обслуживания клиентов (абонентов) и иная бизнес-модель.

5. При составлении вопросника оператора мобильной связи нужно указать максимальный размер платежа, зачисленного на счет Вашего клиента физического лица (абонента) (одним платежом) в 2015 и 2016 гг. (тыс. руб.).

6. Кколичество сотрудников оператора связи с учетом филиалов (при наличии), которые в соответствии со своими обязанностями выполняют функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля). Напомним, что в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 в каждой организации должен быть утвержден перечень лиц, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ.

7. Дата утверждения правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. 

8. Вносил ли оператор связи изменения в свои правила внутреннего контроля. Указывается положительный или отрицательный ответ.

9. Является ли абонентом оператора связи  публичное должностное лицо. Напомним, что в соответствии со ст. 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операторы связи обязаны принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

10. Проводит ли оператор связи идентификацию бенефициарных владельцев юридических лиц.

11. Как часто оператор связи обновляет информацию о своем клиенте: раз в квартал, раз в полугодие, раз в год или иной ответ. Напомним, что здесь правильным ответом будет раз в год.

12. Прошло ли обучение в форме целевого инструктажа специальное должностное лицо в органиазции. Следует напомнить, что СДЛ должен пройти первичный целевой инструктаж перед назначением его на эту должность и затем проходить обучение по ПОД/ФТ не реже одного раза в три года.

13. Способ выявления операций, подлежащих обязательному контролю и необычных (сомнительных) операций. Нужно выбрать один из двух: автоматизированный или неавтоматизированный.

14. Какой способ доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, использует оператор связи при идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициара.

15. Есть ли у оператора связи клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ. Напомним, что Росфинмониторингом в свое время были утверждены критерии повышенной степени риска, которые по общему правилу должны быть отражены в приложении к ПВК по ПОД/ФТ.

16. Поручает ли оператор связи на основании договора другой сторонней организации (агенту, субагенту и т.д.) проведение идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в 2015-2016 гг. Напомним, что операторы связи не имеют права поручать третьим лицам идентификацию третьим лицам.

17. Были ли случаи выплаты (возврата) третьему лицу, не являющемуся стороной по договору, в наличной форме денежных средств, ранее перечисленных на лицевой счет абонента, в том числе при расторжении договора.

18. Имеют ли возможность клиенты (абоненты) операторы связи оплачивать услуги со счета мобильного телефона, счета абонента. Указывается отрицательный или положительный ответ.

Если Вам требуется консультация Вы можете обратится к нашим специалистам по следующим телефонам 8(843)209-05-31, 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru