On-line сервис документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Разработка и обновление правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Анкеты, опросные листы и мотивированные суждения клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефицианых владельцев клиентов, в т.ч. программа идентификации некредитных финансовых организаций.

Документы по Указанию Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

1. Программа подготовки и обучения сотрудников.
2. Приказ об утверждении программы подготовки и обучения сотрудников.
3. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение.
4. Ежегодный план реализации программы обучения сотрудников .
5. Ежегодный план проверки знаний сотрудников.
6. Свидетельство о прохождении сотрудником  обучения (образец).
7. Аттестационный лист (образец).
8. Тесты для проверки знаний сотрудников и ответы на них (25 штук)

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей по Указанию Банка России от 05.12.2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» за 2021, 2020, 2019, 2018, 2017, 2016 гг.

Документы по Указанию Банка России №3470-У от 05.12.2014 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»:

1. Должностная инструкция специального должностного лица.
2. Приказ о назначении специального должностного лица.
3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
4. Согласие на обработку персональных данных.
5. Соглашение о неразглашении содержащей персональных данных.
6. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
7. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
8. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
9. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
10. Приказ о временном замещении специального должностного лица

Образец уведомления о назначении специального должностного лица некредитной финансовой организации.

Документальное фиксирование результатов принимаемых мер некредитными финансовыми организациями, по определению риска использования услуг НФО в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг).

Документы по Указанию Банка России №4937-У от 17.10.2018 «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

• Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
• Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
• Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
• Журнал регистрации исходящей информации в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга.
• Приказ об утверждении графика проверки (сверки) клиентов по перечням.
• Отчет о результатах проверки наличия среди клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
• Отчет о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
• Приказ о передаче специальным должностным лицом на период его командировки, отпуска ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета на портале Росфинмониторинга другому сотруднику (с указанием места хранений ключей в обычном режиме и во время отсутствия специального должностного лица).

Отчетность о результатах проверки внутреннего контроля в соответствии с требованиями Положени Банка России №445-П от 15.12.2014 «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Программы, уведомления, служебные записки, акты о результатах проверок, решения разработанные по Положению Банка России от 30 марта 2018 г. №639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом".