Бесплатная консультация:
Главная \ Список правил внутреннего контроля 2014-2018

Изменения в правилах внутреннего контроля: нормативные правовые акты по ПОД/ФТ/ФРОМУ

На основании постоянного мониторинга изменений в Федеральном законе от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в других нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ наши специалисты составили список редакций правил внутреннего контроля с 2014 по 2019 год. Этот список постоянно обновляется. Сохраните адрес этой страницы, чтобы своевременно узнавать о необходимости утверждения новой редакции правил внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля 2019

Дата утверждения: 6 августа 2019 - 6 ноября 2019 

Только для: страховые организации

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 250-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 14 июля 2019 – 14 августа 2019.

Только для: организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 3 июля 2019 г. №169-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" и статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения вопросов, связанных с проведением идентификации участников азартных игр"


Дата утверждения: 3 июля 2019 – 4 августа 2019.

Только для: кредитные организации.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 3 июля 2019 г. №173-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О национальной платежной системе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 27 июня 2019 – 27 июля 2019.

Только для: кредитные организации.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц"


Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.

Только для: организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы или одного банковского холдинга.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. №32-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".


Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.

Только для: адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг (юристы и бухгалтеры).

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. N 33-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".


Дата утверждения: 6 марта 2019 – 6 апреля 2019.

Только для: агенты в сфере недвижимости.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение №2192/01-01-40/4546 от 04.03.2019 г. "О признаках возможного использования недвижимого имущества в схемах легализации преступных доходов».


Дата утверждения: 6 марта 2019 – 6 апреля 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу  №60 от 01.03.2019 г. "О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер".


Дата утверждения: 1 марта 2019 – 1 апреля 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу №59 от 01.03.2019 г. «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».


Дата утверждения: 23 февраля 2019 – 25 марта 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".


Дата утверждения: 15 февраля 2019 – 15 марта 2019.             

Только для: операторы по приему платежей,  факторинговые компании.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля:

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей;
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием факторинговых компаний.

Дата утверждения:  7 февраля 2019 – 7 марта 2019.

Только для: лизинговые компании, агенты в сфере недвижимости.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля:

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием организаций, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний.

Правила внутреннего контроля 2018

Дата утверждения:  5 декабря 2018 – 5 января 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.12.2018 г. №57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».


Дата утверждения:  7 ноября 2018 – 7 декабря 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 26 октября 2018 г. №1277 "Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации".


Дата утверждения:  21 сентября 2018 – 21 октября 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 11 сентября 2018 г. №1081 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".


Дата утверждения: 23 июля 2018 – 23 августа 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".


Дата утверждения: 19 июля 2018 – 19 августа 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Отчеты о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма (Отчеты о НОР ОД и НОР ФТ).


Дата утверждения: 30 июня 2018 – 30 июля 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. №482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 4 мая 2018 – 4 июня 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №112-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".


Дата утверждения: 30 марта 2018 – 30 апреля 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 декабря 2017 г. №470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 12 декабря 2017 – 12 января 2018.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 г. №53 "О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами".


Правила внутреннего контроля 2017

Дата утверждения: 18 августа 2017 – 18 сентября 2017

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 31 июля 2017 г. №913 "Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по запросам уполномоченных органов государственной власти".


Дата утверждения: 29 декабря 2016 – 29 января 2017.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 28 декабря 2016 г. №471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".


Дата утверждения: 21 декабря 2016  – 21 января 2017.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".


Правила внутреннего контроля 2016

Дата утверждения: 29 сентября 2016 – 29 октября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 №933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".


Дата утверждения: 28 августа 2016 – 28 сентября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 №232 «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»


Дата утверждения: 1 сентября 2016 – 1 октября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»


Дата утверждения: 20 июля 2016 – 20 августа 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 06.07.2016 №374-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии терроризму" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности".


Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №424-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №423-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Правила внутреннего контроля 2015

Дата утверждения: 1 октября 2015 – 1 ноября 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №154-ФЗ "Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 18 августа 2015 – 18 сентября 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 №804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».


Дата утверждения: 1 июля 2015 – 1 августа 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №159-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».


Дата утверждения: 8 июня 2015 – 8 июля 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 08.06.2015 №140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Правила внутреннего контроля 2014

Дата утверждения: 4 июля 2014 – 4 августа 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 21.06.2014 №577 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".


Дата утверждения: 16 мая 2014 – 16 июня 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 05.05.2014 г. №110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 17 января 2014 – 17 февраля 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу О типовых вопросах применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Яндекс.Метрика ;