На основании постоянного мониторинга изменений в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в других нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ специалисты компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ ведут список всех редакций правил внутреннего контроля. Список обновляется на систематической основе.
Сохраните адрес этой страницы, чтобы быть в курсе о необходимости утверждения новой редакции правил внутреннего контроля.
Обновления правил внутреннего контроля доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 
По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (Telegram, WhatsApp) или на электронную почту info@law115.ru
Правила внутреннего контроля 2024
Дата утверждения: 01.09.2024 - 30.09.2024
Только для: юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий.
Основание:
- Федеральный закон №607-ФЗ от 29 декабря 2022 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года);
- Федеральный закон №631-ФЗ от 25 декабря 2023 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года);
- Федеральный закон №275-ФЗ от 8 августа 2024 г. «О внесении изменений в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года);
- Постановление Правительства РФ №582 от 10 апреля 2023 г. «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» (вступило в силу 1 сентября 2024 года);
- Постановление Правительства РФ №202 от 21 февраля 2024 г. «О внесении изменения в постановление Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2023 г. №582» (вступило в силу 1 сентября 2024 года);
- Постановление Правительства РФ №529 от 23 апреля 2024 г. «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственного регулирования сферы производства, переработки и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней» (вступило в силу 1 сентября 2024 года.
- Отчет о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма с использованием сектора драгоценных металлов и драгоценных камней 2024 года (СОР ОД/ФТ).
Дата утверждения: 01.09.2024 - 30.09.2024
Для всех юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Основание:
- Федеральный закон №607-ФЗ от 29 декабря 2022 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года);
- Федеральный закон №631-ФЗ от 25 декабря 2023 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года);
- Федеральный закон №275-ФЗ от 8 августа 2024 г. «О внесении изменений в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 1 сентября 2024 года).
Дата утверждения: 19.08.2024 - 18.09.2024
Только для: лиц, осуществляющих майнинг цифровой валюты (в том числе участника майнинг-пула), лица, организующего деятельность майнинг-пула; нотариусов; адвокатов; доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда); лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг; аудиторские организации и индивидуальных аудиторов.
Основание: Федеральный закон от 29 мая 2024 г. №119-ФЗ «О внесении изменения в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 09.06.2024 - 08.07.2024
Основание: Федеральный закон от 29 мая 2024 г. №119-ФЗ «О внесении изменения в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 07.05.2024 - 06.06.2024
Для всех юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Основание: Справочники к «Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18»
Дата утверждения: 01.01.2024 - 30.01.2024
Для всех юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Основание: Федеральный закон от 19 октября 2023 г. №503-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Правила внутреннего контроля 2023
Дата утверждения: 21.07.2023 - 20.10.2023
Только для: кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
Основание: Федеральный закон от 10 июля 2023 г. №308-ФЗ «О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 13.06.2023 - 13.09.2023
Только для: страховые организации.
Основание: Федеральный закон от 13 июня 2023 №260-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 06.06.2023 - 06.09.2023
Только для: некредитные финансовые организации.
Основание: Указание Банка России от 4 апреля 2023 №6397-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 15.04.2023 - 14.05.2023
Основание: Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 декабря 2022 г. №355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100»
Дата утверждения: 21.03.2023 - 21.06.2023
Только для: некредитные финансовые организации.
Основание: Указание Банка России от 7 ноября 2022 г. №6308-У «О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 18.03.2023 - 17.04.2023
Только для: организации федеральной почтовой связи.
Основание: (1) Федеральный закон от 18 марта 2023 г. №74-ФЗ «О внесении изменения в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
(2) Федеральный закон от 18 марта 2023 г. №76-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О почтовой связи» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Дата утверждения: 09.01.2023 - 08.02.2023
Только для: Юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, ломбарды.
Основание: Федеральный закон от 29 декабря 2022 г. №607-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дата утверждения: 01.01.2023 - 31.01.2023
Основание: Федеральный закон от 28 декабря 2022 г. №569-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Правила внутреннего контроля 2022
Дата утверждения: 05.12.2022 - 05.01.2023
Основание: Федеральный закон от 5 декабря 2022 г. №498-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Дата утверждения: 01.12.2022 - 31.12.2022
Основание: Федеральный закон от 28.06.2022 г. №219-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Дата утверждения: 14.07.2022 - 14.08.2022
Основание: (1) Федеральный закон от 14.07.2022 г. №331-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и о приостановлении действия отдельных положений статьи 5.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».
(2) Федеральный закон от 14.07.2022 г. №279-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и о приостановлении действия отдельных положений Федерального закона «О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций».
Дата утверждения: 01.07.2022 - 31.07.2022
Основание: (1) Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»
(2) Федеральный закон от 21.12.2021 г. №423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
(3) Федеральный закон от 16.04.2022 г. №112-ФЗ «О внесении изменений в статью 29 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 4 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 29.06.2022 - 29.07.2022
Основание: Федеральный закон от 30 декабря 2021 г. №483-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Дата утверждения: 17.06.2022 - 17.07.2022
Основание: Постановление Правительства РФ от 16 июня 2022 г. №1092 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями»
Дата утверждения: 1 апреля 2022 - 30 апреля 2022
Основание: Приказ Федеральная служба по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. №18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 22 марта 2022 - 22 апреля 2022
Основание: Федеральный закон от 21 декабря 2021 г. №423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Дата утверждения: 1 марта 2022 - 31 марта 2022
Основание: (1) Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля»,
(2) Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. №1187 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями».
Дата утверждения: 4 февраля 2022 - 3 марта 2022
Только для: адвокаты, нотариусы, аудиторы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг (юристы и бухгалтеры).
Основание: Постановление Правительства РФ от 03.02.2022 №91 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»
Дата утверждения: 13 января 2022 - 13 февраля 2022
Только для: адвокаты, нотариусы, аудиторы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг (юристы и бухгалтеры).
Основание: постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. №1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».
Дата утверждения: 28 ноября 2021 - 28 февраля 2022
Только для: Некредитные финансовые организации.
Основание: Указание Банка России от 5 октября 2021 г. №5965-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Правила внутреннего контроля 2021
Дата утверждения: 1 октября 2021 - 30 октября 2021
Основание: Федеральный закон от 28 июня 2021 г. №230-ФЗ «О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 3.1 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации».
Дата утверждения: 1 сентября 2021 - 30 сентября 2021
Основание: Федеральный закон от 30 декабря 2020 г. №536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2021 г. №134 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366».
Дата утверждения: 24 августа 2021 - 23 сентября 2021
Основание: Федеральный закон от 24.02.2021 г. №22-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части урегулирования правового статуса лиц без гражданства» и приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2021 г. №134 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366».
Дата утверждения: 22 августа 2021 - 21 сентября 2021
Только для: Иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27.12.1992 года №4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации (далее - иностранные страховые организации).
Основание: Федеральный закон от 2 июля 2021 г. №343-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дата утверждения: 27 июня 2021 - 27 июля 2021
Основание: Федеральный закон от 11 июня 2021 г. №165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 30 января 2021 - 28 февраля 2021
Основание: Федеральный закон от 30 декабря 2020 г. №536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дата утверждения: 10 января 2021 - 10 февраля 2021
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля» и Федеральный закон от 31 июля 2020 г. №259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Дата утверждения: 01 января 2021 - 29 января 2021
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 декабря 2020 г. №479-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дата утверждения: 24.12.2020 - 23 января 2021
Только для: Юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, ломбарды.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.12.2020 г. «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»
Правила внутреннего контроля 2020
Дата утверждения: 13 июля 2020 - 13 августа 2020
Только для: Юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля".
Дата утверждения: 7 апреля 2020 - 7 июля 2020
Только для: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. №116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Дата утверждения: 12 марта 2020 - 12 апреля 2020
Только для: организаторы азартных игр, операторы лотереи.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 1 марта 2020 г. №46-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 20 Федерального закона "О лотереях"
Дата утверждения: 1 января 2020 - 31 марта 2020
Только для: операторы инвестиционных платформ.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Правила внутреннего контроля 2019
Дата утверждения: 6 августа 2019 - 6 ноября 2019
Только для: страховые организации
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 250-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Дата утверждения: 14 июля 2019 – 14 августа 2019.
Только для: организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 3 июля 2019 г. №169-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" и статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения вопросов, связанных с проведением идентификации участников азартных игр"
Дата утверждения: 3 июля 2019 – 4 августа 2019.
Только для: кредитные организации.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 3 июля 2019 г. №173-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О национальной платежной системе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Дата утверждения: 27 июня 2019 – 27 июля 2019.
Только для: кредитные организации.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц"
Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.
Только для: организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы или одного банковского холдинга.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. №32-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".
Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.
Только для: адвокаты, нотариусы, аудиторы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг (юристы и бухгалтеры).
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. N 33-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".
Дата утверждения: 6 марта 2019 – 6 апреля 2019.
Только для: агенты в сфере недвижимости.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение №2192/01-01-40/4546 от 04.03.2019 г. "О признаках возможного использования недвижимого имущества в схемах легализации преступных доходов».
Дата утверждения: 6 марта 2019 – 6 апреля 2019.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу №60 от 01.03.2019 г. "О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер".
Дата утверждения: 1 марта 2019 – 1 апреля 2019.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу №59 от 01.03.2019 г. «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
Дата утверждения: 23 февраля 2019 – 25 марта 2019.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".
Дата утверждения: 15 февраля 2019 – 15 марта 2019.
Только для: операторы по приему платежей, факторинговые компании.
Основание:
(1) Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей;
(2) Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием факторинговых компаний.
Дата утверждения: 7 февраля 2019 – 7 марта 2019.
Только для: лизинговые компании, агенты в сфере недвижимости.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля:
(1) Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием организаций, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
(2) Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний.
Правила внутреннего контроля 2018
Дата утверждения: 5 декабря 2018 – 5 января 2019.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.12.2018 г. №57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».
Дата утверждения: 7 ноября 2018 – 7 декабря 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 26 октября 2018 г. №1277 "Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации".
Дата утверждения: 21 сентября 2018 – 21 октября 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 11 сентября 2018 г. №1081 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".
Дата утверждения: 23 июля 2018 – 23 августа 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
Дата утверждения: 19 июля 2018 – 19 августа 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Отчеты о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма (Отчеты о НОР ОД и НОР ФТ).
Дата утверждения: 30 июня 2018 – 30 июля 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. №482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Дата утверждения: 4 мая 2018 – 4 июня 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №112-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".
Дата утверждения: 30 марта 2018 – 30 апреля 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 декабря 2017 г. №470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Дата утверждения: 12 декабря 2017 – 12 января 2018.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 г. №53 "О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами".
Правила внутреннего контроля 2017
Дата утверждения: 18 августа 2017 – 18 сентября 2017
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 31 июля 2017 г. №913 "Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по запросам уполномоченных органов государственной власти".
Дата утверждения: 29 декабря 2016 – 29 января 2017.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 28 декабря 2016 г. №471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".
Дата утверждения: 21 декабря 2016 – 21 января 2017.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".
Правила внутреннего контроля 2016
Дата утверждения: 29 сентября 2016 – 29 октября 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 №933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".
Дата утверждения: 28 августа 2016 – 28 сентября 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 №232 «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»
Дата утверждения: 1 сентября 2016 – 1 октября 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Дата утверждения: 20 июля 2016 – 20 августа 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 06.07.2016 №374-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии терроризму" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности".
Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №424-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №423-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Правила внутреннего контроля 2015
Дата утверждения: 1 октября 2015 – 1 ноября 2015.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №154-ФЗ "Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Дата утверждения: 18 августа 2015 – 18 сентября 2015.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 №804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».
Дата утверждения: 1 июля 2015 – 1 августа 2015.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №159-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Дата утверждения: 8 июня 2015 – 8 июля 2015.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 08.06.2015 №140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Правила внутреннего контроля 2014
Дата утверждения: 4 июля 2014 – 4 августа 2014.
Основание: Постановление Правительства РФ от 21.06.2014 №577 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".
Дата утверждения: 16 мая 2014 – 16 июня 2014.
Основание: Федеральный закон от 05.05.2014 г. №110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Дата утверждения: 17 января 2014 – 17 февраля 2014.
Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу О типовых вопросах применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».