Учебная программа

Глоссарий.

Модуль 1. Общая характеристика государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота

1. Государственная интегрированная информационная система в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК).
2. Бизнес-процессы ГИИС ДМДК.
3. Понятие УИН и DataMatrix-кода. Проверка ювелирного изделия по уникальному идентификационному номеру.
4. Ярлык (бирка) ювелирного изделия.
5. Сроки внесения информации об остатках ювелирных изделий в ГИИС ДМДК.

Модуль 2. Требования к электронной подписи для работы в ГИИС ДМДК.

1. Понятие и виды электронной подписи. Требования к усиленной квалифицированной электронной подписи для работы в государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК).
2. Приобретение сертификата усиленной квалифицированной электронной подписи в удостоверяющих центрах, в УЦ ФНС и УЦ Банка России.
3. КРИПТО-ПРО: понятие, версии, приобретение, установка и обновление.
4. Веб-браузер: виды, установка и обновление.
5. Операционная система: Mac OS, Windows, Linux. Настройка персонального компьютера.
6. Операционная система Windows 7/8 или 10.
7. Операционная система Windows 10 или Windows 11.

Модуль 3. Специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями в ГИИС ДМДК

1. Регистрация юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в ГИИС ДМДК.
2. Постановка на специальный учет в ГИИС ДМДК.
3. Проверка контрагента в реестре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями в ГИИС ДМДК. Статус контрагента.
4. Правовые последствия не постановки на специальный учет через ГИИС ДМДК.
5. Уведомление контрагента перед заключением сделки о купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней о необходимости подключении к ГИИС ДМДК.
6. Уведомление о постановке на специальный учет.
7. Где и как скачать карту специального учета и уведомление о постановке на специальный учет?
8. Внесение изменений в карту специального учета в ГИИС ДМДК: правила и сроки.
9. Регистрация именника: реестр именников, подготовка заявления о запросе шифра именника, получение уведомления о регистрации именника.
10. Назначение ролей работникам в ГИИС ДМДК.

Модуль 4. Анализ, опробование, клеймение.

1. Правила опробования, анализа и клеймения государственным пробирным клеймом ювелирных изделий отечественного производства, а также ввезенных на территорию Российской Федерации из стран, не входящих в Евразийский экономический союз, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и перемещенных на территорию Российской Федерации из стран, входящих в Евразийский экономический союз, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов.
2. Предъявление ювелирных изделий на опробование, анализ и клеймение в в государственную интегрированную информационную систему в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК).
3. Проба драгоценных металлов согласно метрической и каратной системе проб.
4. Клеймение ювелирных изделий : формы и знаки государственных пробирных клейм, а также шифры территориальных органов Федеральной пробирной палаты.
5. Припои, применяемые при изготовлении или ремонте (реставрации) представляемых на опробование и клеймение ювелирных изделий.
6. Отправка ювелирных изделий на опробование и клеймение в Федеральную пробирную палату в ГИИС ДМДК.

Модуль 5. Федеральный государственный пробирный надзор с применением государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота.

1. Федеральная пробирная палата и её территориальные органы: полномочия, права и организация деятельности.
2. Территориальные органы Федеральной пробирной палаты.
3. Ликвидация государственных инспекций пробирного надзора и учреждение межрегиональных управлений Федеральной пробирной палаты.
4. Ликвидация ФКУ «Российская государственная пробирная палата».
5. Федеральный государственный пробирный надзор.
6. Категории риска, присваиваемые Федеральной пробирной палатой юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям.
7. Предостережение Федеральной пробирной палаты о недопустимости нарушения обязательных требований и подготовка мер по обеспечению соблюдения обязательных требований.
8. Профилактические визиты
9. Консультирование
10. Контрольные и надзорные мероприятия Федеральной пробирной палаты:
11. Инспекционный визит: осмотр, опрос, получение письменных объяснений, истребование документов, инструментальное обследование.
12. Документарная проверка.
13. Выездная проверка.
14. Рейдовый осмотр.
15. Ознакомление с результатами проведения контрольно-надзорных мероприятий территориальных органов Федеральной пробирной палаты.

Модуль 6. Организация и осуществление внутреннего контроля.

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Подготовка и обучение персонала.
3. Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
4. Реестр правил внутреннего контроля.
5. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
6. Постановка на специальный учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
7. Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
8. Права и обязанности организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Модуль 7. Процедуры внутреннего контроля.

1. Идентификация клиента на примере физического лица.
2. Идентификация клиента на примере юридического лица.
3. Отказ от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
4. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
5. Приостановление операций  ‎с денежными средствами или иным имуществом.
6. Публичные должностные лица: понятие и виды. 
7. Бенефициарные владельцы: понятие и виды.

Модуль 8. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.

1. Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Как выбрать электронную подпись и КРИПТО ПРО CSP?
3. Электронная подпись ФНС юридического лица и индивидуального предпринимателя. Инструкция онлайн записи н прием в инспекцию Федеральной налоговой службы.
4. Доступ к личному кабинету.
5. Ведение личного кабинета.
6. Рекомендации по работе с личный кабинетом.
7. Рекомендации по настройке рабочего места.

Модуль 9. Операции, подлежащие обязательному контролю и необычные сделки

1. Критерии и признаки необычных сделок.
2. Отчетность о результатах осуществления внутреннего контроля.
3. Операции, подлежащие обязательному контролю, с драгоценными металлами и драгоценными камнями.
4. Операции купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, подлежащие обязательному контролю.
5. Комиссионные операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями подлежащие обязательному контролю.
6. Агентские операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, подлежащие обязательному контролю.
7. Операции, подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
8. Операции, подлежащие обязательному контролю с 2021 года.

Модуль 10. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1. Надзорные органы.
2. Формы надзора, виды проверок.
3. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль 11. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.  

1. Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
   • Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
2. Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
   • Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.
3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Остались вопросы? Задайте их преподавателю в чате или пишите Ваши вопросы в мессенджерах Telegram, WhatsApp  +7(952) 045-74-83 или на электронную почту info@law115.ru.

ТЕСТ.

По мере освоения обучающего материала в любой момент Вы можете перейти к прохождению итогового тестирования. Тест доступен для просмотра. Количество попыток прохождения не ограничено. Прохождение теста по времени не ограничено. После успешного прохождения теста цветной скан удостоверения о повышении квалификации и свидетельства направляется слушателю на электронную почту.

* На вопросы отвечает наш преподаватель Харисов Игорь Фанзилович.