Услуги по ПОД/ФТ

«Старт Юрист» - это комплекс услуг для соответствия лиц, осуществляющих юридические услуги, в том числе для адвокатов, нотариусов и аудиторов, независимо от их организационно-правовой формы (индивидуальный предприниматель или юридическое лицо) требованиям Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ-115). 

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Онлайн обучение с выдачей свидетельства установленного образца по программе "Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Подключение личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) и настройка рабочего места.

Разработка правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с требованиями постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667.

Правила состоят из более 100 листов и включают в себя следующие формы документов:

А. Документы для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента:

1. Анкета клиента физического лица (пример заполнения).
2. Анкета клиента индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
3. Анкета клиента юридического лица (пример заполнения).
4. Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (пример заполнения).
5. Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
6. Анкета бенефициарного владельца (пример заполнения).
7. Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента (пример заполнения).
8. Анкета представителя физического лица (пример заполнения).
9. Анкета представителя юридического лица (пример заполнения).
10. Анкета выгодоприобретателя физического лица (пример заполнения).
11. Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
12. Анкета выгодоприобретателя – юридического лица (пример заполнения).
13. Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
14. Опросный лист клиента для анализа финансового положения и деловой репутации (пример заполнения).
15. Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица (пример заполнения).
16. Служебная записка сотрудника в случае выявления публичного должностного лица (пример заполнения).

Б. Документы для оформления мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:

1. Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
2. Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3. Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
4. Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Разработка программы подготовки и обучения в соответствии с требованиями Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониоринга от 03.08.2010 №203:

1. Программа подготовки и обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Программа обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для проведения вводного инструктажа с вновь принятыми на работу сотрудниками.
3. План реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ/ФРОМУ на календарный год.
4. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
6. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме вводного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Подготовка документов для назначения специального должностного лица,  ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Разработка документов в соответствии с требованиями приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и постановления Правительства РФ от 19.03.2014 №209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Обязанности юриста по ПОД/ФТ и ФРОМУ при регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Согласно статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» отдельные требования законодательства в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента сделки по созданию организаций, обеспечению их деятельности или управлению ими, а также по купле-продаже организаций.

Согласно положениям Гражданского кодекса Российской Федерации, юридические лица и индивидуальные предприниматели приобретают правоспособность (считаются созданными) после внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц или индивидуальных предпринимателей (государственной регистрации).

Таким образом, деятельность по оказанию услуг по государственной регистрации юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) относится к деятельности лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ. В случае, если лицо осуществляет указанную деятельность, на него распространяются обязанности по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ и ФРОМУ, предусмотренные статьей 7.1. Федерального закона №115-ФЗ, а также по подключению к Личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга.

В силу положений пункта 2 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ при наличии у лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее - лица) любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.

Согласно пункту 3 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ порядок передачи лицами информации о сделках или финансовых операциях, указанных в пункте 2 данной статьи, устанавливается Правительством Российской Федерации. Так, порядок передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг установлен постановлением Правительства РФ от 16 февраля 2005 № 82.

Формат представления лицами информации, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при ее представлении, иные особенности представления информации, а также информационно-телекоммуникационные сети, подлежащие использованию для передачи информации в электронной форме, регламентируется нормативными актами Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Представление формализованных электронных сообщений (ФЭС) осуществляется лицами с использованием личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу. Учитывая изложенное, лицам, оказывающим юридические услуги необходимо зарегистрироваться в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.