Настройка рабочего места в Личном кабинете Росфинмониторинга

Наши специалисты разработали практическое пособие в соответствии с требованиями приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и постановления Правительства РФ от 19.03.2014 №209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" в целях документального оформления манипуляций в Личном кабинете:

  1. Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
  2. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
  3. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  4. Журнал регистрации входящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  5. Журнал регистрации исходящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  6. Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечням.
  7. Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  8. Приказ о передаче специальным должностным лицом на период его командировки, отпуска ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Росфинмониторинга другому сотруднику (с указанием места хранений ключей в обычном режиме и во время отсутствия специального должностного лица). 

Стоимость 4500 р.

ЛК

Личный кабинет Росфинмониторинга

Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга)  в настоящее время представляет собой дистанционную форму контроля за деятельностью организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", так называемых субъектов закона №115 фз.

Так, например, в Личном кабинете ведется учет посещаемости Личного кабинета в виде графика на стартовой странице, статистика выгрузки и использования Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

Проведенный нами анализ судебной практики арбитражных судов свидетельствует о том, что надзорные органы выявляют нарушителей Федерального закона №115-ФЗ на основании оценки работы субъекта в Личном кабинете.

Цитата из решения Арбитражного суда Саратовской области от 23.06.2015 по делу N А57-9119/2015

«Согласно ЕИС Росфинмониторинга установлено, что общество в течение длительного времени, а именно, в период с 02.02.2013 по 12.01.2015 к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму через Портал не обращалось, несмотря на объективное наличие такой возможности, и, соответственно, с актуальной версией Перечня, действующей в период принятии на обслуживание клиента, в частности, 12.05.2014 ООО "Лепта-Н" (договор поручения N б/н), не сверяло, что свидетельствует об отсутствии осуществления внутреннего контроля в Обществе».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 20.05.2015 по делу N А38-767/2015

«…проверкой установлено, что ООО "Авангардд-Сити" с 01.02.2013 по 24.10.2014 к указанному Перечню через Портал не обращалось. Таким образом, общество на момент заключения сделок с контрагентами не сверялось с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и не могло представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган, что явилось следствием не осуществления внутреннего контроля».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 02.02.2015 по делу N А38-5613/2014

«…проверкой установлено, что индивидуальный предприниматель Берестова Т.А. в период с 27.02.2014 до момента проведения проверки к указанному Перечню через Портал не обращалась. Таким образом, заявитель на момент заключения сделок с контрагентами не сверялась с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, как следствие не могла представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган».

Таким образом, анализ судебной практики свидетельствует о том, что действия или бездействия субъекта в Личном кабинете являются зеркальным отражением его работы по Федеральному закону №115-ФЗ; действия или бездействия в Личном кабинете являются критерием отбора в план выездных или камеральных проверок надзорных органов; Росфинмониторинг активно передает информацию о работе в Личном кабинете субъектов в надзорные органы.

Напомним, что портал Росфинмониторинга начал свою работу с 1 февраля 2013 года. С этой даты доступ организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и информации об изготовлении комплекта АРМ "Организация" и подключении к серверу приема информации Росфинмониторинга будет осуществляться только с помощью Личных кабинетов, размещенных на официальном портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Портал).