Обратный звонок
Главная \ Документация по ПОД/ФТ \ Документы по ФЗ-115 \ Оформление результатов проверки клиентов по санкционным перечням

Документация для оформления работы в Личном кабинете

Документация для оформления результатов проверки по санкционным перечням:

  1. Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
  2. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
  3. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  4. Журнал регистрации входящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  5. Журнал регистрации исходящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  6. Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечням.
  7. Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  8. Внутреннее сообщение.
  9. Приказ о передаче специальным должностным лицом на период его командировки, отпуска ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Росфинмониторинга другому сотруднику (с указанием места хранений ключей в обычном режиме и во время отсутствия специального должностного лица). 
  10. Приказ о регистрации специального должностного лица в Личном кабинете.

Стоимость от 4500 р.

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Ворд Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России) или пишите на электронную почту info@law115.ru.

document_v3-colorУникальные документы, который отсутствуют в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Все перечисленные документы подготовлены на основании следующих документов:

  1. Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 №209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Нет устаревших шаблонов. Нормативные документы полностью соответствуют законодательству Российской Федерации с учетом последних изменений в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

guarantee_v3-colorМы предоставляем гарантию прохождения проверок Федеральной службы по финансовому мониторингу и органов прокуратуры Российской Федерации. Вы снижаете риски возможных штрафов. В случае, если по результатам проверки, будут замечания к тексту нормативных документов наши специалисты бесплатно проводят работу с претензиями надзорных органов.

Документальное оформление работы в личном кабинете Росфинмониторинга

Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга)  в настоящее время представляет собой дистанционную форму контроля за деятельностью организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", так называемых субъектов закона №115 фз.

Так, например, в Личном кабинете ведется учет посещаемости Личного кабинета в виде графика на стартовой странице, статистика выгрузки и использования Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

Проведенный нами анализ судебной практики арбитражных судов свидетельствует о том, что надзорные органы выявляют нарушителей Федерального закона №115-ФЗ на основании оценки работы субъекта в Личном кабинете.

Цитата из решения Арбитражного суда Саратовской области от 23.06.2015 по делу N А57-9119/2015

«Согласно ЕИС Росфинмониторинга установлено, что общество в течение длительного времени, а именно, в период с 02.02.2013 по 12.01.2015 к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму через Портал не обращалось, несмотря на объективное наличие такой возможности, и, соответственно, с актуальной версией Перечня, действующей в период принятии на обслуживание клиента, в частности, 12.05.2014 ООО "Лепта-Н" (договор поручения N б/н), не сверяло, что свидетельствует об отсутствии осуществления внутреннего контроля в Обществе».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 20.05.2015 по делу N А38-767/2015

«…проверкой установлено, что ООО "Авангардд-Сити" с 01.02.2013 по 24.10.2014 к указанному Перечню через Портал не обращалось. Таким образом, общество на момент заключения сделок с контрагентами не сверялось с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и не могло представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган, что явилось следствием не осуществления внутреннего контроля».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 02.02.2015 по делу N А38-5613/2014

«…проверкой установлено, что индивидуальный предприниматель Берестова Т.А. в период с 27.02.2014 до момента проведения проверки к указанному Перечню через Портал не обращалась. Таким образом, заявитель на момент заключения сделок с контрагентами не сверялась с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, как следствие не могла представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган».

Таким образом, анализ судебной практики свидетельствует о том, что действия или бездействия субъекта в Личном кабинете являются зеркальным отражением его работы по Федеральному закону №115-ФЗ; действия или бездействия в Личном кабинете являются критерием отбора в план выездных или камеральных проверок надзорных органов; Росфинмониторинг активно передает информацию о работе в Личном кабинете субъектов в надзорные органы.

Напомним, что портал Росфинмониторинга начал свою работу с 1 февраля 2013 года. С этой даты доступ организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и информации об изготовлении комплекта АРМ "Организация" и подключении к серверу приема информации Росфинмониторинга будет осуществляться только с помощью Личных кабинетов, размещенных на официальном портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Портал). 

Яндекс.Метрика ;