Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ К вопросу о направлении формализованных электронных сообщений НФО по форме 4937-У

О представлении сообщений 4937-у в Росфинмониторинг

К вопросу о направлении формализованных электронных сообщений НФО по форме 4937-У

Территориальные подразделения Банка России информируют некредитные финансовые организации об отсутствии необходимости повторного направления сообщения по форме 4937-У*, в случае если в период технических работ указанные сообщения направлялись по форме 3484-У.

запрос16051 запрос16052


В период с 23.03.2019 по 09.04.2019 Росфинмониторингом проводились технические работы по размещению в Личных кабинетах НФО новых форм для составления ФЭС* в соответствии с требованиями Указания № 4937-У, в связи с чем у НФО отсутствовала техническая возможность формирования  и направления в соответствии с новыми требованиями посредством Личного кабинета сообщений: 

  • о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в период с 23.03.2019 по 03.04.2019); 
  • об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, о приостановленных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (в период с 23.03.2019 по 09.04.2019). 

При этом в указанные периоды времени для НФО были доступны  к формированию и отправке формы сообщений в соответствии с Указанием  № 3484-У3.

Таким образом, в случае, если НФО направляли в уполномоченный орган в указанные периоды ФЭС по формам, предусмотренным Указанием  № 3484-У, повторное представление таких сведений в Росфинмониторинг по формам, предусмотренным Указанием № 4937-У, не требуется.  


* Формализованное электронное сообщение. 

* Указание Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Ведение отчетности и документации по ФЗ-115 - Абонентское обслуживание

Теги НФО ПОДФТФРОМУ ФЭС
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;