В статье мы продолжаем рассматривать новые формы сообщений, введенные Указанием Банка России от 17.10.2018 г. №4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Рассмотрим правила создания формализованного электронного сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля 4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4).
Рассматривая форма сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля (версия 1.4) заменяет ранее существовавшие формы версии 1.3 и 1.2.
Для создания сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю следует выбрать «Сообщения и отчеты» - «Подготовка/Корректировка/Удаление» в меню Личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее Личный кабинет).
В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС формы 4937-У 01, 02, 06 справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку «Подготовить сообщение». Откроется форма для заполнения сведений ФЭС. Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить.
Следует раскрыть необходимый блок для его заполнения нажатием левой кнопки мыши по пиктограмме, расположенной справа от названия блока и ввести данные в соответствующие поля. При наведения курсора мыши на пиктограмму со знаком вопроса, расположенную справа от каждого поля, внизу экрана появится всплывающая подсказка по заполнению поля.
- Блок информации «Служебная часть электронного сообщения» включает информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.
- Блок информации «Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)» включает в себя сведения об обществе (филиале общества), передающем сведения в Росфинмониторинг. При нажатии кнопки «Заполнить данными из профиля организации», часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.
- Блок информации «НФО представляющие сведения – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), операциях, основаниях операции и участниках. Для добавления информации необходимо нажать Добавить НФО, после чего откроется форма добавления НФО.
При нажатии кнопки «Заполнить данными из профиля организации», часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.
Для добавления сведений об операции следует нажать кнопку «Добавить операцию». Откроется дополнительная область с полями для заполнения сведений об операции.
Для добавления документа, являющегося основанием совершения операции необходимо раскрыть вложенный блок «Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки)», нажать «Добавить документ». После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения. Необходимо заполнить поля и нажать кнопку «Сохранить документ».
Для добавления сведений об участниках операции необходимо раскрыть вложенный блок «Сведения об участниках операции (сделки)» нажать «Добавить участника». После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения.
При нажатии кнопки «Заполнить данными из профиля организации», часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.
Необходимо заполнить поля и нажать кнопку «Сохранить участника». Далее нажать кнопку «Сохранить операцию», затем кнопку «Сохранить НФО».
Для сохранения сообщения на локальный диск следует нажать кнопку «Сохранить сообщение» в верхней части формы.
Сообщение формата .xml загрузится на локальный диск компьютера пользователя.
В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все блоки, нажмите кнопку «Проверить» в верхней части формы.
При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС.
При наличии ошибок нужно устранить выявленные ошибки при формировании письма и заново проверить сообщение на ошибки. Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого следует нажать кнопку «Открыть» в верхней части формы.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru
Ведение отчетности и документации - Абонентское обслуживание по ФЗ-115
Комментариев пока нет