Межрегиональные управления Федеральной пробирной палаты проводят анкетирование юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Анкета направлена предпринимателям на адрес электронной почту, предоставленной при регистрации в Государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК). Бланк анкета для заполнения предоставляется в электронном виде в формате Word.
Анкета для организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий по вопросам организации и осуществления ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ состоит из трех частей: «Вводный блок вопросов», «Организация системы внутреннего контроля», «Осуществление внутреннего контроля».
В рамках анализа организации системы внутреннего контроля Федеральная пробирная палата интересуется каким видом ювелирной деятельности занимается компания; имеет ли компания Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга; с какой периодичностью СДЛ заходит в Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга; имеет ли компания разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля; обновляет ли компания разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля в случае вступления в силу новых нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, затрагивающих обязанности организаций/индивидуальных предпринимателей по ПОД/ФТ/ФРОМУ; назначено ли должностное лицо, ответственное за правила внутреннего контроля, которое прошло целевой инструктаж до начала осуществления своих полномочий.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ), telegram-канал, почта info@law115.ru
Комментариев пока нет