Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Обзор судебного решения в отношении букмекерской конторы за нарушения законодательства о ПОД/ФТ

Пример нарушения правил идентификации клиентов в букмекерской конторе

В этой статье мы рассмотрим постановление Московского городского суда от 26 февраля 2018 г. по делу N 4а-9137/2017. 

Суть дела: букмекерская контора ошибочно (видимо по незнанию) поручала идентификацию своих клиентов кредитной организации, при этом сама идентификацию клиентов не проводила. Суда оштрафовал директора букмекерской конторы за то, что она не проводила идентификацию клиентов по паспорту, как этого требует закон 115-ФЗ и пояснил свое решение следующим выводом: 

Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, правом поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента не наделены. Кредитная организация, принимая интерактивные ставки, проводит идентификацию как кредитная организация и является самостоятельным субъектом Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Соответственно, организации осуществляющие деятельность по организации и проведению азартных игр и заключению пари, в данном случае ООО "Леон", также являются самостоятельными субъектами и обязаны исполнить требования Федерального закона N 244-ФЗ, Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в т.ч. в части идентификации клиента на основании документа, удостоверяющего личность.


Букмекерские конторы всегда привлекали повышенный интерес азартных людей, поскольку возможность сорвать приличный денежный куш здесь является довольно высокой. Как говорит существующая практика, некоторые букмекеры стараются сообщить контролирующим их органам неверную информацию о реальных доходах, скрывая значительную часть прибыли. А в свете вступления в силу изменений в ФЗ-115, требующим непременной идентификации клиентов, подобные мошенничества должны пресекаться по мере их обнаружения.

Примером строгой борьбы с легализацией прибылей, полученных преступными действиями, стало дело N 4а-9137/2017, рассмотренное Симоновским районным судом города Москвы от 24 июля 2017 года.

В чем состояла суть дела

Согласно имеющимся материалам дела, генеральный директор одной из известных в Москве букмекерских контор была признана виновной в административном нарушении, повлекшем за собой наложение штрафа в размере 35 000 рублей.

Такое наказание было назначено за прием организацией (букмекерской конторой) ставок на различные спортивные события и выплата соответствующих выигрышей без предъявления клиентами букмекера их паспортов, необходимых для идентификации личности. Виновной стороной признана букмекерская контора в лице ее гендиректора.

Генеральный директор предприятия обжаловал приговор, указав, что состав вменяемого ему административного нарушения полностью отсутствует, а само дело было рассмотрено с нарушением принципов презумпции невиновности.

Он заявил, что букмекерская контора перепоручила идентификацию клиентов кредитной компании, не требуя при этом никаких персональных данных от своих азартных игроков. Подобные действия букмекера не несли никакого злого умысла, так как само перепоручение было ошибочным.

Судебное решение осталось в силе.

Суд рассмотрел все детали дела и жалобу генерального директора букмекерской конторы, оставив предыдущее судебное решение в силе. Как известно, незнание законов не избавляет от ответственности. Согласно ФЗ-244 от 29.12.2006, любая деятельность по организации и проведению азартных игр может осуществляться только самими организаторами, исключительно при соблюдении всех требований, предусмотренных данным Федеральным законом. В законе ФЗ-115 обязательным требованием к приему ставок и выплатам выигрышей является непременная идентификация участника азартной игры.

Из материалов дела следует, что один из граждан авторизовался на сайте букмекерской конторы и сделал несколько ставок через интернет, нигде не идентифицируя собственную личность посредством предъявления паспорта. Обстоятельства дела были подтверждены доказательной базой, куда вошли: протокол об административном нарушении; заявлением и письменными объяснениями клиента букмекерской конторы; объяснениями самого генерального директора.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ виновным в административном правонарушении признается должностное лицо в связи с неисполнением или недобросовестным исполнением служебных обязанностей. Так что штраф в размере 35 000 рублей должен быть выплачен гендиректором букмекерской конторы в соответствии с ФЗ-115 о противодействии отмыванию доходов.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги ПВК
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;