Обратный звонок
Главная \ Новости \ Документарная проверка Федеральной пробирной палаты

Документарная проверка Федеральной пробирной палаты

Документарная проверка территориальными органами Федеральной пробирной палаты осуществляется в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в области:

  • добычи драгоценных металлов и драгоценных камней,
  • использования драгоценных металлов и драгоценных камней,
  • обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.

Постановлением Правительства РФ от 25 июня 2021 г. №1015 «О федеральном государственном пробирном надзоре» утвержден Порядок осуществления федерального государственного пробирного надзора. 

Документарная проверка проводится по месту нахождения территориального органа Федеральной пробирной палаты. Предметом документарной проверки являются исключительно сведения, содержащиеся в документах, используемых при осуществлении деятельности контролируемыми лицами и связанных с исполнением ими обязательных требований.

О проведении документарной проверки контролируемое лицо уведомляется путем направления копии распоряжения территориального органа Федеральной пробирной палаты о проведении документарной проверки.

В ходе документарной проверки рассматриваются документы контролируемых лиц, имеющиеся в распоряжении территориальных органов Федеральной пробирной палаты, результаты предыдущих контрольных (надзорных) мероприятий, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах, проведенных в отношении этих контролируемых лиц контрольных (надзорных) мероприятий.

В случае если сведения, содержащиеся в документах, имеющихся в распоряжении территориальных органов Федеральной пробирной палаты, не позволяют оценить исполнение контролируемым лицом обязательных требований, территориальный орган Федеральной пробирной палаты направляет в адрес контролируемого лица требование представить иные необходимые для рассмотрения в ходе документарной проверки документы. В течение 10 рабочих дней со дня получения такого требования контролируемое лицо обязано направить в территориальный орган Федеральной пробирной палаты указанные в требовании документы.

В ходе документарной проверки могут совершаться следующие контрольные (надзорные) действия:

  • истребование документов;
  • получение письменных объяснений.

При осуществлении документарной проверки уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе истребовать заверенные копии следующих документов:

  • учредительных документов;
  • документов, разработанных и утвержденных контролируемым лицом, регламентирующих порядок учета и хранения драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, проведение инвентаризаций;
  • документов, подтверждающих поступление, отгрузку и реализацию драгоценных металлов и драгоценных камней, а также продукции из них (договоры, залоговые билеты, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, спецификации, квитанции, приемные акты, приемно-передаточные акты, описи, реестры);
  • документов, подтверждающих прием от физических лиц (граждан) на комиссию ювелирных изделий;
  • сертификатов на драгоценные камни, реализуемые по договору розничной купли-продажи;
  • первичных документов по учету, документов оперативного учета движения и отчетных документов об учете движения драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них;
  • технологической документации, регламентирующей добычу, производство драгоценных металлов, ювелирных изделий, изделий технического назначения, продукции, содержащей драгоценные металлы, обработку (огранку) драгоценных камней, обработку (переработку) лома и отходов драгоценных металлов на всех технологических стадиях переработки (операциях, переделах);
  • документации по расходованию драгоценных металлов и драгоценных камней;
  • документации по приему, опробованию и выдаче в производство сырья драгоценных металлов;
  • документации по определению содержания драгоценных металлов в поступающем сырье, готовой продукции, ломе и отходах драгоценных металлов;
  • документации на технические средства, оборудование, материалы, а также проведение исследований и экспертизы, используемых при осуществлении добычи, производства драгоценных металлов, ювелирных изделий, изделий технического назначения, продукции, содержащей драгоценные металлы, обработки (огранки) драгоценных камней, обработки (переработки) лома и отходов драгоценных металлов;
  • документов, подтверждающих поступление, отгрузку и реализацию драгоценных металлов и драгоценных камней;
  • документации по обеспечению сохранности драгоценных металлов и драгоценных камней.

В случае если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных контролируемым лицом документах либо выявлено несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у территориального органа Федеральной пробирной палаты документах и (или) полученных при осуществлении федерального государственного пробирного надзора, информация об ошибках, о противоречиях и несоответствии сведений направляется контролируемому лицу с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения. Контролируемое лицо, представляющее в территориальный орган Федеральной пробирной палаты пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у территориального органа Федеральной пробирной палаты документах и (или) полученным при осуществлении федерального государственного пробирного надзора, вправе дополнительно представить в территориальный орган Федеральной пробирной палаты документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

При проведении документарной проверки территориальный орган Федеральной пробирной палаты не вправе требовать у контролируемого лица сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены территориальным органом Федеральной пробирной палаты от иных федеральных органов исполнительной власти и органов государственной власти субъектов Российской Федерации.

Срок проведения документарной проверки не может превышать 10 рабочих дней. В указанный срок не включается период с момента направления территориальным органом Федеральной пробирной палаты контролируемому лицу требования представить необходимые для рассмотрения в ходе документарной проверки документы до момента представления указанных в требовании документов в территориальный орган Федеральной пробирной палаты, а также период с момента направления контролируемому лицу информации территориального органа Федеральной пробирной палаты о выявлении ошибок и (или) противоречий в представленных контролируемым лицом документах либо о несоответствии сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у территориального органа Федеральной пробирной палаты документах и (или) полученным при осуществлении федерального государственного контроля (надзора), и требования представить необходимые пояснения в письменной форме до момента представления указанных пояснений в территориальный орган Федеральной пробирной палаты.

В рамках проводимой документарной проверки уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе запрашивать письменные объяснения должностного лица контролируемого лица или его представителя, имеющие значения для проведения оценки соблюдения контролируемыми лицами обязательных требований.

Объяснения оформляются путем составления письменного документа в свободной форме.

По окончании проведения документарной проверки составляется акт проведения документарной проверки. В случае если по результатам проведения документарной проверки выявлены нарушения обязательных требований, в акте проведения документарной проверки должны быть указаны нарушенные контролируемым лицом обязательные требования, а также нормативные правовые акты, утверждающие обязательные требования. В случае устранения выявленного нарушения до окончания проведения документарной проверки в акте проведения документарной проверки указывается факт его устранения. Документы, иные материалы, являющиеся доказательствами нарушения обязательных требований, должны быть приобщены к акту проведения документарной проверки.

Оформление акта проведения документарной проверки производится уполномоченным должностным лицом территориального органа Федеральной пробирной палаты в день окончания ее проведения.

Результаты документарной проверки, содержащие информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Территориальный орган Федеральной пробирной палаты направляет акт документарной проверки контролируемому лицу в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты, проводившего документарную проверку, или на бумажном носителе, подписанного уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты, проводившим документарную проверку.

Должностное лицо контролируемого лица или его представитель подписывает акт проведения документарной проверки и направляет его в территориальный орган Федеральной пробирной палаты способом, аналогичным способу подписания и направления акта проведения документарной проверки территориальным органом Федеральной пробирной палаты.

В случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проведения документарной проверки, или с действиями (бездействием) должностных лиц территориального органа Федеральной пробирной палаты контролируемое лицо или его представитель в течение 30 календарных дней со дня получения акта проведения документарной проверки или со дня, когда контролируемое лицо узнало или должно было узнать о нарушении своих прав, имеют право на досудебное обжалование в порядке, предусмотренном пунктами 55 - 61 настоящего Положения.

В случае выявления при документарной проверки нарушений обязательных требований контролируемым лицом территориальный орган Федеральной пробирной палаты выдает после оформления акта документарной проверки должностному лицу контролируемого лица или его представителю предписание об устранении выявленных нарушений и о проведении мероприятий по их устранению.

 

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить