Обратный звонок
Главная \ Новости \ Сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю версии 1.5

ФЭС об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю версии 1.5

Формирование формализованного электронного сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля версии 1.5 4937-У 01, 02, 06.

Рассматриваемая форма сообщения версии 1.5* заменила ранее существовавшие формы версии 1.4, 1.3, 1.2 и 1. Напомню, что версии формализованных электронных сообщений 1.4, 1.3, 1.2 и 1.1 применяются исключительно для изменения ранее отправленных сообщений.

Для создания сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю специальному должностному лицу некредитной финансовой организации следует выбрать «Сообщения и отчеты» - «Подготовка/Корректировка/Удаление» в меню «РФМ. Личный кабинет» (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий выберите «Сообщения и отчеты» - «Подготовка/Корректировка/Удаление» предыдущих версий электронных сообщений):

рис1

В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС формы 4937-У 01, 02, 06 справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку «Подготовить сообщение»:

рис2

Откроется форма для заполнения сведений ФЭС (на рисунке отображена лишь часть полей):

рис3

Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить:

рис4

Раскройте необходимый блок для его заполнения нажатием левой кнопкой мыши по пиктограмме галочка, расположенной справа от названия блока и введите данные в соответствующие поля:

рис5

При наведении курсора мыши на пиктограмму знак вопроса, расположенную справа от каждого поля, внизу экрана появится всплывающая подсказка по заполнению поля:

рис6

znum-1_v5-lin Блок информации Служебная часть электронного сообщения – включает информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.

рис7

znum-2_v5-lin Блок информации Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), передающем сведения в Росфинмониторинг:

рис8

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

znum-3_v5-lin Блок информации НФО представляющие сведения – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), операциях, основаниях операции и участниках. Для добавления информации необходимо нажать «Добавить НФО», после чего откроется форма добавления НФО:

рис9

При нажатии кнопки «Заполнить данными из профиля организации», часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации. Для добавления сведений об операции нажать  «Добавить операцию».

рис10

Откроется дополнительная область с полями для заполнения сведений об операции:

рис11

Для добавления документа, являющегося основанием совершения операции необходимо раскрыть вложенный блок «Документы», являющиеся основанием совершения операции (сделки), нажать «Добавить документ»:

рис12

После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения:

рис13

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку «Сохранить документ».

Для добавления сведений об участниках операции необходимо раскрыть вложенный блок «Сведения об участниках операции (сделки)» нажать «Добавить участника»:

рис14

После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения:

рис15

  1. При нажатии кнопки «Заполнить данными из профиля организации», часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.
  2. После заполнения всех полей «Сведения об участнике операции (сделки)» данные об участнике можно сохранить в файл в формате JSON, нажав на кнопку «Сохранить в файл».
  3. Для загрузки файла со всеми сведениями об участнике операции (сделки) необходимо нажать на кнопку «Заполнить из файла».

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку «Сохранить участника». Далее нажать кнопку «Сохранить операцию», затем кнопку «Сохранить НФО».

Для сохранения сообщения на локальный диск нажмите кнопку «Сохранить сообщение» в верхней части формы:

рис16

Сообщение формата .xml загрузится на локальный диск компьютера пользователя.

В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все блоки, нажмите кнопку «Проверить» в верхней части формы:

рис17

При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС:

рис18

Устраните выявленные ошибки при формировании письма и заново проверьте сообщение на ошибки.

Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого нажмите кнопку «Открыть» в верхней части формы:

рис19

Отправка формализованного электронного сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля версии 1.5 4937-У 01, 02, 06 в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

Для отправки сформированного формализованного электронного сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля версии 1.5 4937-У 01, 02, 06 необходимо подготовить и отправить электронный документ.

Для этого перейдите в меню «РФМ. Личный кабинет» и выберите «Сообщения и отчеты» - «Отправка сообщений»:

рис1

Откроется форма отправки ФЭС:

рис2

Нажмите кнопку «Выбрать файлы», на экране появится стандартное диалоговое окно для выбора файлов на рабочей станции пользователя.

После выбора файлов и подтверждения прикрепления на экране отобразятся результаты проверки ФЛК:

рис3

При нажатии на строку с сообщением, не прошедшим проверку ФЛК, отобразятся сведения об ошибке прохождения ФЛК:

рис4

Далее нажмите кнопку «Подписать и отправить сообщение» (если в списке документов на отправку есть сообщения с ошибкой, следует либо очистить полностью загруженные сообщения и подгрузить их снова, после исправления некорректного, либо отправить сразу, но сообщения с ошибками отправлены не будут).

В результате отобразится список сертификатов для подписи. Выберите нужный сертификат и нажмите кнопку «Отправить сообщение»:

рис5

Отобразится сообщение обработки данных (в зависимости от загруженности серверов, обработка данных может занимать длительное время):

рис6

Далее на странице отобразится уведомление об успешной отправке сообщения:

рис7

При успешной отправке документа становится доступной возможность скачать подпись и файл сообщения, для этого необходимо нажать соответствующую кнопку:

рис8

 

* Формализованные электронные сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля версии 1.5 4937-У 01, 02, 06 обязаны направлять, в случаях, предусмотренных Федеральным законом №115-ФЗ, в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующие некредитные финансовые организации:

  1. микрофинансовые организации: МКК – микрокредитная компания и МФК – микрофинансовая компания.
  2. ломбарды,
  3. кредитные потребительские кооперативы: КПК и СКПК,
  4. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  5. страховые организации,
  6. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  7. негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию,
  8. страховые брокеры,
  9. индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами,
  10. общества взаимного страхования,
  11. профессиональные участники рынка ценных бумаг.
  12. операторы финансовых платформ;
  13. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов
  14. операторы инвестиционных платформ.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить