Обратный звонок
Главная \ Новости \ Изменились правила утверждения правил внутреннего контроля

Изменились правила утверждения правил внутреннего контроля

С июля 2022 года изменились правила утверждения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТиФРОМУ).

09-1preview4clean

Изменения обусловлены вступлением в силу изменений в Требованиях к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667.

По новым правилам правила внутреннего контроля должны быть приведены в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к указанным организациям, индивидуальным предпринимателям и влияющими на исполнение ими требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Изменилось наименование двух программ оценки и управления рисками и по отказу:

  • программа оценка степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций.

document_y1-lin Образец программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций

  • программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа в совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание.

Правила внутреннего контроля могут быть оформлены на бумажном носителе или в виде электронного документа.

Правила внутреннего контроля на бумажном носителе подписываются руководителем организации или индивидуальным предпринимателем и заверяются печатью (при наличии).

2022-07-10_19-17-33

Правила внутреннего контроля в виде электронного документа подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.

Итак, в период с 17 июня по 17 июля 2022 года предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля по требованиям постановления Правительства РФ от 16 июня 2022 г. №1092 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями».

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, Телефон  +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ), Telegram-канал, Почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить