Какие компании обязаны разработать и утвердить правила внутреннего контроля в 2021 году

В связи с изменением субъектного состава организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом в 2021 году актуальным становится вопрос: "Какие компании обязаны разработать и утвердить правила внутреннего контроля в 2021 году?".

В 2021 году исполнять требования Федерального закона от 7 августа 2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в том числе утвердить правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ обязаны следующие юридические лица и индивидуальные предприниматели:

1. кредитные организации;
2. профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию);
3. операторы инвестиционных платформ;
4. страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
5. организации федеральной почтовой связи;
6. ломбарды;
7. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
8. организаторы азартных игр;
9. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
10. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
11. операторы по приему платежей;
12. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
13. кредитные потребительские кооперативы;
14. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
15. микрофинансовые организации;
16. общества взаимного страхования;
17. негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
18. операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
19. операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
20. операторы финансовых платформ;
21. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
22. операторы обмена цифровых финансовых активов.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru