Методы контроля исполнения обязанностей юридическим лицом* по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР:
- проверка должностных инструкций работников - инсайдеров, согласования доступов к информационным системам юридического лица с инсайдерской информацией, сроков предоставления и прекращения доступов к инсайдерской информации;
- обучение и тестирование работников на знание и содержание требований законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
- контроль исполнения структурными подразделениями и работниками требований законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
- своевременное доведение до работников информации о новых требованиях законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР.
Перечень функций специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в целях контроля исполнения обязанностей по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР:
Осуществление контроля за следующими процессами:
- составление юридическим лицом перечня сведений, относящихся к инсайдерской информации, и поддержание его в актуальном состоянии в соответствии с требованиями Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010 г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
- соблюдение порядка доступа к инсайдерской информации юридического лица и правил охраны ее конфиденциальности, установленные правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
- соблюдение порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации юридическим лицом в соответствии с правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
- обеспечение юридическим лицом соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия друг другу;
- проведение юридическим лицом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления юридического лица, и работников с требованиями законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
- соблюдение инсайдерами и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми инструментами, установленных правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
- ведение списка инсайдеров юридического лица;
- уведомление лиц о включении (исключении) в список (из списка) инсайдеров;
- передача списка инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, по его требованию в порядке, установленном нормативном актом Банка России;
- передача списка инсайдеров в Банк России по его требованию;
- направление запросов о предоставлении инсайдерами юридическому лицу информации об осуществленных ими и (или) связанными с ними лицами операциях с финансовыми инструментами;
- передача инсайдерами информации о совершенных ими и (или) связанными с ними лицами операциях с финансовыми инструментами, в том числе, по запросу юридического лица, требованию организатора торговли;
Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица:
- предложений, направленных на совершенствование проводимых юридическом лицом мероприятий по противодействию НИИИМР;
- отчетов в области противодействия НИИИМР, в том числе, содержащих информацию о деятельности специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Обязанность разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Участие в процессе пересмотра правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Участие в рассмотрении обращений, запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ соответствующей статистики (при наличии).
Обязанность информировать единоличного исполнительного органа обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович. 
info@law115.ru 
+7(952) 045-74-83
Комментариев пока нет