Обратный звонок
Главная \ База знаний \ Контроль исполнения обязанностей по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР

Контроль исполнения обязанностей по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР

Методы контроля исполнения обязанностей юридическим лицом* по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР:

  • проверка должностных инструкций работников - инсайдеров, согласования доступов к информационным системам юридического лица с инсайдерской информацией, сроков предоставления и прекращения доступов к инсайдерской информации;
  • обучение и тестирование работников на знание и содержание требований законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
  • контроль исполнения структурными подразделениями и работниками требований законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
  • своевременное доведение до работников информации о новых требованиях законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР.

Перечень функций специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в целях контроля исполнения обязанностей по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР:

znum-1_v5-lin Осуществление контроля за следующими процессами:

  • составление юридическим лицом перечня сведений, относящихся к инсайдерской информации, и поддержание его в актуальном состоянии в соответствии с требованиями Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010 г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
  • соблюдение порядка доступа к инсайдерской информации юридического лица и правил охраны ее конфиденциальности, установленные правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
  • соблюдение порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации юридическим лицом в соответствии с правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
  • обеспечение юридическим лицом соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия друг другу;
  • проведение юридическим лицом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления юридического лица, и работников с требованиями законодательства Российской Федерации в области противодействия НИИИМР;
  • соблюдение инсайдерами и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми инструментами, установленных правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
  • ведение списка инсайдеров юридического лица;
  • уведомление лиц о включении (исключении) в список (из списка) инсайдеров;
  • передача списка инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, по его требованию в порядке, установленном нормативном актом Банка России;
  • передача списка инсайдеров в Банк России по его требованию;
  • направление запросов о предоставлении инсайдерами юридическому лицу информации об осуществленных ими и (или) связанными с ними лицами операциях с финансовыми инструментами;
  • передача инсайдерами информации о совершенных ими и (или) связанными с ними лицами операциях с финансовыми инструментами, в том числе, по запросу юридического лица, требованию организатора торговли;

znum-2_v5-lin Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица:

  • предложений, направленных на совершенствование проводимых юридическом лицом мероприятий по противодействию НИИИМР;
  • отчетов в области противодействия НИИИМР, в том числе, содержащих информацию о деятельности специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
  • Обязанность разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных правилами внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

znum-3_v5-lin Участие в процессе пересмотра правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

znum-4_v5-lin Участие в рассмотрении обращений, запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ соответствующей статистики (при наличии).

znum-5_v5-lin Обязанность информировать единоличного исполнительного органа обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Автор: Харисов Игорь Фанзиловичmail_ch1-lin   info@law115.ru  mobile_ch1-lin  +7(952) 045-74-83 

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить