В статью внесены изменения с учетом положений законодательства Российской Федерации по состоянию на 2020 год.
В нашу компанию часто обращаются руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ и ФРОМУ (при его наличии). Мы решили систематизировать данные требования в виде таблицы и опубликовать их на нашем сайте, чтобы данная информация служила кратким пособием для руководителя НФО при назначении ответственного сотрудника.
|
Вид некредитной финансовой организации (НФО) |
НФО не являющееся малым предприятием или микропредприятием |
НФО - малое предприятие или микропредприятие |
||
|
Квалификационные требования |
||||
|
Ответственный сотрудник |
Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ |
Ответственный сотрудник |
Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ |
|
|
страховой брокер (юридическое лицо), УК ИФ, ПИФ и НПФ, КПК, СКПК, МФО, общества взаимного страхования, НПФ, ломбард
|
высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года. При отсутствии высшего юридического или экономического образования - иное высшее образование, опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет |
высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года |
- |
- |
|
НПФ, УК ИФ, ПИФ и НПФ |
- |
- |
высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года, при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет. |
высшее образование, а при его отсутствии - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.
|
|
страховой брокер (юридическое лицо), КПК, СКПК, МФО, общества взаимного страхования, ломбард |
- |
- |
высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года |
высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|
Страховой брокер (индивидуальный предприниматель) |
высшее образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее полугода, а при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
Кстати, одно из основных требований к любому соискателю на должность специалиста по финансовому мониторингу это прохождение целевого (внепланового) инструктажа с получением свидетельства установленного образца. Обучение Вы можете пройти в нашей компании.
|
Вид некредитной финансовой организации |
Квалификационные требования |
|
|
Ответственный сотрудник |
Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ |
|
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года. При отсутствии высшего юридического или экономического образования - иное высшее образование, опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет |
высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года |
|
Страховая организация |
высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года. При отсутствии высшего юридического или экономического образования - иное высшее образование, опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет |
высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года |
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: e-mail: info@law115.ru
Комментариев пока нет