Телефон:
Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Квалификационные требования к ответственному сотруднику НФО

Квалификационные требования к сотрудникам подразделения по финансовому мониторингу в некредитной финансовой организации

В статью внесены изменения с учетом положений законодательства Российской Федерации по состоянию на 2020 год.

В нашу компанию часто обращаются руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ и ФРОМУ (при его наличии). Мы решили систематизировать данные требования в виде таблицы и опубликовать их на нашем сайте, чтобы данная информация служила кратким пособием для руководителя НФО при назначении ответственного сотрудника. 

Таблица №1

Вид некредитной финансовой организации (НФО)

НФО не являющееся малым предприятием или микропредприятием

НФО - малое предприятие или микропредприятие

Квалификационные требования

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

страховой брокер (юридическое лицо),

 УК ИФ, ПИФ и НПФ,

КПК,

СКПК,

МФО,

общества взаимного страхования,

НПФ,

ломбард

 

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

-

-

НПФ,

УК ИФ, ПИФ и НПФ

-

-

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года, при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет.

высшее образование, а при его отсутствии - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

 

страховой брокер (юридическое лицо),

КПК,

СКПК,

МФО,

общества взаимного страхования,

ломбард

-

-

высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

Страховой брокер (индивидуальный предприниматель)

высшее образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее полугода, а при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

Кстати, одно из основных требований к любому соискателю на должность специалиста по финансовому мониторингу это прохождение целевого (внепланового) инструктажа с получением свидетельства установленного образца. Обучение Вы можете пройти в нашей компании.

Таблица №2

Вид некредитной финансовой организации

Квалификационные требования

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

Страховая организация

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: e-mail: info@law115.ru

Теги квалификационные требования СДЛ подразделение по финансовому мониторингу ПОДФТ и ФРОМУ
Комментарии

Комментариев пока нет

*Подтвердите, что Вы не робот:
Loading ...
Яндекс.Метрика ;