Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Квалификационные требования к ответственному сотруднику НФО

Квалификационные требования к ответственному сотруднику НФО

В нашу компанию часто обращаются руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ (при его наличии). Мы решили систематизировать данные требования в виде таблицы и опубликовать их на нашем сайте, чтобы данная информация служила кратким пособием для руководителя НФО при назначении ответственного сотрудника. 

Таблица №1

Вид НФО

НФО не являющееся малым предприятием или микропредприятием

НФО - малое предприятие или микропредприятие

Квалификационные требования

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

страховой брокер (юридическое лицо),

 УК ИФ, ПИФ и НПФ,

КПК,

СКПК,

МФО,

общества взаимного страхования,

НПФ,

ломбард

 

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

-

-

НПФ,

УК ИФ, ПИФ и НПФ

-

-

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года, при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет.

высшее образование, а при его отсутствии - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

 

страховой брокер (юридическое лицо),

КПК,

СКПК,

МФО,

общества взаимного страхования,

ломбард

-

-

высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

Страховой брокер (индивидуальный предприниматель)

высшее образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее полугода, а при отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года.

 

Таблица №2

Вид НФО

Квалификационные требования

Ответственный сотрудник

Сотрудники структурного подразделения ПОД/ФТ

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

Страховая организация

высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 1 года.

При отсутствии высшего юридического или экономического образования -

иное высшее образование,

опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, указанной в статье 5 Закона №115-ФЗ, не менее 2 лет

высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг

E-mail: info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;