Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Новые субъекты Федерального закона №115-ФЗ в 2020 году

Новые субъекты Федерального закона №115-ФЗ в 2020 году

В январе 2020 года вступил в силу Федеральный закон от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ о привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ. Указанный закон добавил к уже существующим организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», нового субъекта – оператора инвестиционных платформ.

2020-01-0917-28-22.jpg

Новый субъект относится к некредитным финансовым организациям и подчиняется Банку России. Соответственно, обязан выполнять требования нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденных Банком России. Таким образом, первые январские изменения в Федеральном законе №115-ФЗ касаются исключительно операторов инвестиционных платформ. Другим организациям и индивидуальным предпринимателям, перечисленным в статье 5 Закона 115-ФЗ требуется лишь провести внутреннее обучение со своими сотрудниками под роспись.

На официальном сайте ЦБ РФ в разделе «Финансовые рынки» - «Надзор за участниками финансовых рынков» появилась новая вкладка «Операторы инвестиционных платформ».

2020-01-0917-44-42.jpg

В новой вкладке будет размещен реестр операторов инвестиционных платформ. Пока в данной вкладке размещены следующие четыре документа:

  • Федеральный закон № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием».
  • Проект указания о порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ.
  • Проект указания о требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, включая требования к его (их) содержанию.
  • Пояснительная записка к проекту указания о требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, включая требования к его (их) содержанию.

2020-01-0917-50-18.jpg

Наши специалисты оказывают полный комплекс услуг для операторов инвестиционных платформ.

2020-01-0918-30-21.jpg

Теги ПОДФТФРОМУ Инвестиционные платформы
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;