Обратный звонок
Главная \ Новости \ О новой редакции правил внутреннего контроля в декабре 2022

О новой редакции правил внутреннего контроля в декабре 2022

В период с 1 декабря 2022 по 30 декабря 2022 года предпринимателям, перечисленным в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ* требуется утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Образец правил внутреннего контроля юридического лица

17.11.2022.14.06

Причиной утверждения новой редакции послужили декабрьские изменения внесенные в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Федеральным закон от 28 июня 2022 г. №219-ФЗ.

path_v5-lin Обзор декабрьских изменений в антиотмывочном законодательстве РФ 2022 года

Новую редакцию правил внутреннего контроля нужно разработать и утвердить следующим трем группам предпринимателей:

группа 1, лица, поднадзорные Банку России (кредитные и некредитные финансовые организации):

  • кредитные организации;
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • операторы инвестиционных платформ;
  • страховые организации;
  • страховые брокеры; 
  • иностранные страховые организации;
  • ломбарды;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • операторы финансовых платформ;
  • операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
  • кредитные потребительские кооперативы; 
  • сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  • микрофинансовые организации;
  • общества взаимного страхования;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.

группа 2, лица, не поднадзорные ЦБ РФ, а поднадзорные Федеральной пробирной палате, Федеральной службе по финансовому мониторингу, Федеральной налоговой службе, Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций:

  • лизинговые компании;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторы по приему платежей;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • организаторы азартных игр;
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
  • операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
  • операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
  • организации федеральной почтовой связи.

группа 3, лица, перечисленные в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ: 

  • адвокаты;
  • нотариусы, 
  • аудиторы,
  • лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг;
  • доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица;
  • исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда.

В случае несоответствия правил внутреннего контроля Федеральному закону от 28 июня 2022 г. №219-ФЗ надзорные органы вправе привлечь компанию (индивидуального предпринимателя) и ее должностных лиц к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ. 

* Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram), telegram-канал, почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить