К нам в компанию Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ поступил интересный вопрос от слушателя о применении Указания Банка России от 02.02.2021 г. №5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него» ответ на который я решил опубликовать у нас на сайте.
Вопрос: Интересует рассмотрение Указания №5720У, а именно обязывает ли оно менять форму уведомления, которое закреплено в правилах внутреннего контроля компании, (если да, то есть ли в методических материалах конкретный пример такой новой формы уведомления).
В Указании непонятно обозначены ряд пунктов, например нужно указать пункт закона по которому включается инсайдер и Основание. Непонятно какое основание должно быть указано.
Или в конце уведомления должен быть текст, который в Указании обозначается вот так : "Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ"
Непонятно, что за текст там должен быть. Интересует детальное рассмотрение этого вопроса и должны ли мы менять форму, можно ли теперь не ссылаться на Приказа ФСФР России №13-51/пз-н от 18.06.2013 г., т.к. он не действует. Ответственность за несвоевременное обновление такого уведомления.
Ответ: С 1 октября 2021 года вступил в силу Порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, утвержденный Указанием Банка России от 02.02.2021 №5720-У.
До вступления в силу рассматриваемого указания №5720-У с 20 апреля 2020 года применяются Требования к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, утвержденные Указанием Банка России от 1 августа 2019 г. №5222-У (далее Требования №5222-У).
В соответствии с пунктом 1.2.4.5 Требований №5222-У правила внутреннего контроля (далее ПВК) должны включать в себя положения о проведении юридическим лицом мероприятий, направленных на реализацию прав (исполнение обязанностей) в части уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, а также информирования указанных лиц о требованиях Федерального закона от 27.07.2010 года №224-ФЗ. При этом, Требования №5222-У не содержат перечень сведений, включаемых в уведомление инсайдера, следовательно, в 2020 году при разработке ПВК требовалось руководствоваться приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 г. №13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях».
В связи с вступлением в силу Указания №5720-У в октябре 2021 года требуется утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля, в которой нужно отразить перечень сведений, включаемых в уведомление и привести форму уведомления в соответствии с требованиями Указания №5720-У. Также целесообразно отразить в правилах сроки и способы направления уведомления.
Форма уведомления о включении лиц в список инсайдеров (исключении из списка) предусматривает пункт об основании для включения инсайдера в список. В этом пункте требуется указать пункт из статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, которому соответствует инсайдер.
Подробнее о подготовке уведомления для инсайдеров на онлайн-курсе повышения квалификации «Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» (ПНИИИ и МР) с выдачей удостоверения государственного образца.
Например, пункт 13 статьи 4 физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет