Обратный звонок
Главная \ Новости \ Обязательная подготовка сотрудников по финансовому мониторингу

Обязательная подготовка сотрудников по финансовому мониторингу

Единоличный исполнительный орган организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, обязан утвердить приказом перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

На основании штатного расписания, утвержденного в организации, в рассматриваемый перечень включаются следующие сотрудники:

  1. руководитель организации;
  2. руководитель филиала организации;
  3. заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  4. специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
  5. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  6. руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
  7. сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
  8. иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

После утверждения перечня сотрудников, специальным должностным лицом должна быть разработана программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

При проверках контрольно-надзорные органы проверяют соблюдение юридическим лицом и индивидуальным предпринимателем требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:

  • наличие утвержденной руководителем организации, индивидуальным предпринимателем программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ и ее соответствие требованиям к обучению.
  • ведение организацией учета обучения (в том числе, определение тематики обучающих мероприятий, сроков их проведения и фамилий лиц, ответственных за проведение обучения).
  • наличие утвержденного руководителем организации индивидуальным предпринимателем, перечня сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также соответствие Перечня сотрудников требованиям законодательства.
  • проведение (своевременность проведения) вводного инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, ПВК и внутренними документами организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • проведение дополнительного инструктажа сотрудников.
  • прохождение обучения в форме целевого инструктажа.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ), telegram-канал, почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить