Единоличный исполнительный орган организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, обязан утвердить приказом перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
На основании штатного расписания, утвержденного в организации, в рассматриваемый перечень включаются следующие сотрудники:
- руководитель организации;
- руководитель филиала организации;
- заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
- главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
- руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
- сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
- иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.
После утверждения перечня сотрудников, специальным должностным лицом должна быть разработана программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
При проверках контрольно-надзорные органы проверяют соблюдение юридическим лицом и индивидуальным предпринимателем требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:
- наличие утвержденной руководителем организации, индивидуальным предпринимателем программы обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ и ее соответствие требованиям к обучению.
- ведение организацией учета обучения (в том числе, определение тематики обучающих мероприятий, сроков их проведения и фамилий лиц, ответственных за проведение обучения).
- наличие утвержденного руководителем организации индивидуальным предпринимателем, перечня сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также соответствие Перечня сотрудников требованиям законодательства.
- проведение (своевременность проведения) вводного инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, ПВК и внутренними документами организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- проведение дополнительного инструктажа сотрудников.
- прохождение обучения в форме целевого инструктажа.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ), telegram-канал, почта info@law115.ru
Комментариев пока нет