Обратный звонок
Главная \ Новости \ Обзор майских изменений в правилах внутреннего контроля 2023

Обзор майских изменений в правилах внутреннего контроля 2023

В мае 2023 года организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны внести изменения в свои правила внутреннего контроля в связи с вступлением в силу двух нормативных правовых актов:

  • Федеральный закон от 28.04.2023 г. №165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступил в силу 28 апреля 2023 года),

и

  • Постановление Правительства РФ от 28.04.2023 г. №676 «О внесении изменений в Правила представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти» (вступило в силу 2 мая 2023 года).

Федеральным законом №165-ФЗ расширен перечень случаев, когда не требуется проводить идентификацию бенефициарных владельцев клиентов. Это в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся религиозными организациями, а также юридическими лицами, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации.

Таким образом, по новым правилам в шести случаях идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится  в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:

  1. органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
  2. международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
  3. религиозными организациями, а также юридическими лицами, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации;
  4. эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
  5. иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
  6. иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.

Далее постановлением Правительства РФ от 28.04.2023 г. №676 увеличился список государственных органов, которые вправе направлять запросы юридическим лицам о представления сведений о бенефициарных владельцах. Так, со 2 мая 2023 года указанные запросы вправе направлять Министерство юстиции Российской Федерации и его территориальные органы. 

Таким образом, только три государственных органов - (1) Федеральная налоговая службы (ее территориальные органы), (2) Федеральная служба по финансовому мониторингу (ее территориальные органы) и Министерство юстиции Российской Федерации (его территориальные органы) вправе интересоваться информацией о владельцах бизнеса.

Изменения правил внутреннего контроля ПОД/ФТ и ФРОМУ необходимы для обеспечения соблюдения требований законодательства и минимизации рисков компании в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram), telegram-канал, почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить