Обратный звонок
Главная \ База знаний \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Обзор нового Порядка составления некредитными финансовыми организациями формализованных электронных сообщений версии 1.5

Обзор нового Порядка составления некредитными финансовыми организациями формализованных электронных сообщений версии 1.5

С 1 июля 2021 года применяется новый Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (версия формата 1.5).

Версия 1.5 применяется некредитными финансовыми организациями с 1 июля 2021 года.

Содержание

Адрес (в одной строке) <АдресСтрока>

В данных «Адрес» появился новый показатель Адрес (в одной строке) <АдресСтрока>. В этом показателе в одной строке указываются сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе других показателей:

  • для нерезидента;
  • в случае если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган;
  • для резидента участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган.

Код иного вида деятельности НФО, представляющей сведения <ДопКодНФО>

В данных «Сведения об НФО (филиале НФО)» (НФО) введен новый показатель Код иного вида деятельности НФО, представляющей сведения <ДопКодНФО>. В нем указывается код при наличии иного вида деятельности НФО, но отличающийся от кода вида деятельности НФО, который указан в показателе Код основного вида деятельности НФО, представляющей сведения <КодНФО>.

ОГРН <ОГРНЮЛ>

В данных «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» <СведенияЮЛ> изменен состав описания показателя ОГРН <ОГРНЮЛ>.

Сравнительный анализ строки ОГРН

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Указывается:

  • для юридического лица-резидента - ОГРН;
  • для юридического лица-нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.

 

Указывается:

­для юридического лица-резидента - ОГРН;

для юридического лица-нерезидента:

  • для филиала (представительства) юридического лица в Российской Федерации (за исключением некоммерческих организаций, не зарегистрированных в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц) - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;
  • для филиала (представительства) некоммерческой организации в Российской Федерации - реестровый номер в реестре филиалов и представительств международных организаций и иностранных некоммерческих неправительственных организаций;
  • в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации);

для международной организации - регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках ("")).

Место государственной регистрации <АдрРегЮЛ>

В данных «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» <СведенияЮЛ> изменен состав описания показателя место государственной регистрации.

Сравнительный анализ строки <АдрРегЮЛ>

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица.

Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица нерезидента.

При представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, указывается место государственной регистрации (место нахождения) также и для юридического лица резидента.

Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) <АдрЮЛ>

В данных «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» <СведенияЮЛ> изменен состав описания показателя адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица).

Сравнительный анализ строки АдрЮЛ

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Указывается:

  • для юридического лица-резидента, филиала (представительства) юридического лица-резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, филиала (представительства) юридического лица-резидента, внесенный в ЕГРЮЛ, соответственно;
  • для юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно.

В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

Указывается для юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно.

В случае если юридическое лицо нерезидент (филиал (представительство) юридического лица нерезидента), юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица), для которого невозможно установить признак резидента (нерезидента) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

При представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, также и для юридического лица резидента (филиала (представительства) юридического лица резидента):

  • указывается адрес (место нахождения) юридического лица резидента, филиала (представительства) юридического лица-резидента, внесенный в ЕГРЮЛ, соответственно;
  • в случае если юридическое лицо резидент (филиал (представительство) юридического лица резидента) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства

Для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки Признак документа, удостоверяющего личность <ДокУдЛичн> и Сведения о документе, удостоверяющем личность <СведДокУдЛичн> заполняются при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, в иных случаях для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки 10 и 11 настоящей таблицы могут отсутствовать).

Признак документа, удостоверяющего личность <ДокУдЛичн>

В данных Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства изменено описание такого показателя, как Признак документа, удостоверяющего личность <ДокУдЛичн>

Сравнительный анализ строки ДокУдЛичн

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Показатель принимает значение:

<1> - для граждан Российской Федерации;

<2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд и пребывание на территории Российской Федерации;

<3> - для лиц без гражданства;

<6> - для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд и пребывание на территории Российской Федерации.

 

Показатель принимает значение:

<1> - для граждан Российской Федерации;

<2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации;

<3> - для лиц без гражданства, за исключением лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;

<6> - для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации;

<8> - для иностранных граждан и лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;

<0> - в ином случае.

Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица <ПолноеНаимИНБОЮЛ>

В данных «Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица» (СведенияИНБОЮЛ) изменен показатель - Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

Сравнительный анализ строки ПолноеНаимИНБОЮЛ

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).

При этом регистр значения не имеет.

 

Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган.

В ином случае указывается полное или сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица <НаимИНБОЮЛ>

В данных «Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица» (СведенияИНБОЮЛ) изменен показатель - Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

Сравнительный анализ строки НаимИНБОЮЛ

До 01.07.2021

После 01.07.2021

Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).

Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (при этом регистр значения не имеет).

Версия формата (ВерсияФормата)

С 1 июля 2021 года изменяется состав и формат служебной части ФЭС. Так, версия формата должна будет указываться с кодом <1.5>.

Код статуса участника операции (сделки) <СтатусУчастника>

С 1 июля 2021 года меняется состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона №115-ФЗ. Добавлен новый показатель - Код статуса участника операции (сделки).

Показатель принимает значение:

<1> - для лица, совершающего операцию, в том числе:

  • плательщика по операции;
  • лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или в рамках помещения в ломбард;
  • наследодателя;

<2> - для получателя по операции, в том числе:

  • лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • наследника;

<3> - для представителя плательщика по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа;

<4> - для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа;

<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне лица, совершающего операцию (сделку);

<8> - для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне получателя по операции (сделке)

Код видов организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, являющихся субъектами Федерального закона №115-ФЗ

В справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, являющихся субъектами Федерального закона №115-ФЗ внесены дополнительные коды:

230 Операторы инвестиционных платформ.

240 Операторы финансовых платформ.

250 Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.

260 Операторы обмена цифровых финансовых активов.

Код видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в уполномоченный орган

В справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в уполномоченный орган добавлен новый участник - Лицо, привлекающее инвестиции (код 76).

Код вида документа, являющегося основанием/подтверждением совершения операции (сделки)

В справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки) добавлены новые коды: 54-60 и 70-82:

54 Аккредитив

55 Договор залога

56 Договор страхования

57 Банковский ордер

58 Залоговый билет

59 Договор об оказании услуг по привлечению инвестиций

60 Договор об оказании услуг по содействию в инвестировании

70 Исполнительный лист

71 Судебный приказ

72 Нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов (его нотариально засвидетельствованная копия)

73 Нотариально удостоверенное медиативное соглашение (его нотариально засвидетельствованная копия)

74 Удостоверение, выданное комиссией по трудовым спорам

75 Акт Пенсионного фонда Российской Федерации и Фонда социального страхования Российской Федерации о взыскании денежных средств с должника - гражданина, зарегистрированного в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя

76 Удостоверение, выданное уполномоченными по правам потребителей финансовых услуг

77 Акт органа, осуществляющего контрольные функции (за исключением документа, соответствующего коду 75) о взыскании денежных средств

78 Решение государственного инспектора труда о принудительном исполнении обязанности работодателя по выплате начисленных, но не выплаченных в установленный срок работнику заработной платы и (или) других выплат, осуществляемых в рамках трудовых отношений

79 Судебный акт, акт другого органа и должностного лица по делу об административном правонарушении

80 Постановление судебного пристава-исполнителя

81 Исполнительная надпись нотариуса

82 Исполнительный документ, выданный компетентным органом иностранного государства.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 WhatsApp, Telegram, Viber. Почта info@law115.ru

Теги РФМ НФО 4937-У ФЭС отчетность версия 1.5 личный кабинет РФМ
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить