Обзор очередного запроса правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ из Банка России

Сегодня рассматриваем очередной запрос правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ из Банка России адресованный некредитной финансовой организации, текстом запроса поделился один из наших слушателей: 

• устав;
• выписка из Правил внутреннего контроля в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения (далее-Правила) о порядке применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядке проведения проверки наличия среди своих клиентов организация и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и функциях ответственного сотрудника;
• должностные инструкции и приказ о назначении единоличного исполнительного органа Общества;
• должностные инструкции и приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил;
• сведения о месте жительства и копию паспорта единоличного исполнительного органа Общества;
• сведения о месте жительства и копию паспорта специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил;
• табели учета рабочего времени единоличного исполнительного органа Общества и специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил;
• письменные объяснения директора Общества причин несоблюдения порядка заполнения отдельных полей ФЭС, обстоятельств и условий, при которых допущены нарушения, о лице, допустившем нарушения, содержании его вины, должности, его пояснения о допущенных нарушениях, документов, подтверждающих сведения о месте жительства и копии паспорта с указанием фамилии, имени и отчества, кем выдан паспорт, даты выдачи, места регистрации.

Как говорится предупрежден - значит вооружен. Надеемся, этот список позволит Вам заранее подготовится к запросам из региональных отделений Банка России.