Финансовые организации* поднадзорные Банку России обязаны составлять отчет о результатах проверки своих клиентов по Перечню террористов и экстремистов по форме 3484-У 04.
* К некредитным финансовым организациям относятся МКК, МФК, ломбарды, КПК, СКПК, НПФ, управляющие компании ПИФами, страховые компании, общества взаимного страхования, страховые брокеры, профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Для составления указанного отчета в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе «Отправка сообщений» - «Подготовить сообщение» Вам нужно выбрать форму "Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)". Обратите внимание, что Сообщение версии 1.1 работает только на изменение ранее отправленных сообщений.
Для составления так называемых «квартальных» отчетов в Росфинмониторинг, финансовой организации будет нужна информация о количестве клиентов на конкретную отчетную дату. Отдельно юридических лиц и физических лиц.
Рассмотрим заполнение отчета на конкретном примере. Например, отчетный период: 01.01.2017 – 31.03.2017. Дата проведения проверки: 31 марта 2017 г. На дату проверки 31 марта 2017 года Вам нужно подсчитать количество Ваших клиентов. При этом, если Ваша организация не вела деятельности в отчетном периоде, то отчет по форме 3484-У 04 в любом случае составляется и направляется в Росфинмониторинг. В этом случае он у Вас будет «нулевым». «Нулевой» квартальный отчет в Росфинмониторинг направляется и в том случае, если у Вас не было операций, не открыт расчетный счет в банке, не заключались договоры с клиентами.
Форма сообщения состоит из двух блоков информации, которые необходимо заполнить.
Первый блок информации «Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения» включает в себя сведения о Вашей организации и результатах проверки. Для добавления информации необходимо нажать «Добавить НФО (филиал НФО)», после чего появится всплывающее окно.
Для добавления сведений о результатах проведенной проверки Вам нужно нажать «Добавить проверку». После чего откроется следующая вторая форма для заполнения.
После того как нужные поля заполнены, необходимо нажать «Сохранить». Первый блок заполнен. Далее Вы переходите к заполнению блока информации «Служебная часть электронного сообщения», который включает в себе информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.
После того как нужные поля заполнены, необходимо нажать «Сохранить». Второй блок заполнен. Для проверки правильности заполнения сообщения нажмите кнопку «Проверить» в верхней либо нижней частях начальной формы. Для сохранения сообщения на Ваш компьютер нажмите кнопку «Сохранить» в верхней либо нижней частях начальной формы.
После того, как Вы сформировали Ваше сообщение по форме 3484-У 04 и выгрузили его себе на компьютер Вам нужно его отправить в Росфинмониторинг в электронном виде. Для отправки сформированного сообщения необходимо в разделе «Отправить сообщение» выбрать «Отправка сообщений». Откроется закладка отправки документа.
Нажмите кнопку «Выбрать», в открывшемся окне выберите файлы для отправки и нажмите кнопку «Открыть».
После окончания загрузки в списке отобразятся выбранные файлы. Далее нажмите кнопку «Сформировать документ». На странице отобразится список сертификатов подписи. Кликом левой кнопки мыши выберите сертификат, с помощью которого будет подписан документ, и нажмите кнопку «Подписать и отправить». В результате на странице отобразится уведомление об успешной отправке сообщения.
Если Вы столкнулись с трудностями заполнения отчета о результатах проверки клиентов по Перечню, Вы можете обратится к нашим специалистам, которые окажут Вам консультационную помощь в его составлении. Для этого оставьте Вашу заявку.
Комментариев пока нет