Закончилось второе полугодие 2017 года и в январе 2018 года наступил срок проведения проверки исполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» иных нормативных актов по ПОД/ФТ за 2 полугодие 2017 года.
Напомним, что данная обязанность установлена пп. «а» п. 32 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства от 30.06.2012 г. №667. Лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона №115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг подготовили образец заполнения указанного отчета.
Отчет составляется специальным должностным лицом на бумажном носителе. Его подписывают специальное должностное лицо и руководитель организации (или индивидуальный предприниматель).
Кроме составления отчета на бумажном носителе, его нужно также составить в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе «Организация внутреннего контроля» - «Отчеты о результатах ВК».
В электронном отчете о результатах внутреннего контроля Вы указываете следующий период:
Дата начала отчетного периода 01.07.2017 - Дата окончания отчетного периода 31.12.2017.
Далее нужно заполнить соответствующие строки электронного отчета применительно к указанному периоду проверки.
При затруднениях в составлении отчета о внутреннем контроле обращайтесь к специалистам компании Ю-Питер Консалтинг по телефону 8(843)265-52-32 или пишите нам на e-mail: info@law115.ru. Мы оказываем помощь в первичной настройке личного кабинета Росфинмониторинга и в подготовке формализованных электронных сообщений.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель отдела финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.
Комментариев пока нет