Закончилось первое полугодие 2017 года и наступил срок проведения проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» иных нормативных за 1 полугодие 2017 года.
Указанная обязанность установлена пп. «а» п. 32 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства от 30.06.2012 г. №667. Согласно указанной норме лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона №115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
Отчет составляется специальным должностным лицом на бумажном носителе. Его подписывают специальное должностное лицо и руководитель организации (или индивидуальный предприниматель).
Кроме составления отчета на бумажном носителе, его нужно также составить в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе «Организация внутреннего контроля» - «Отчеты о результатах ВК».
В электронном отчете о результатах внутреннего контроля Вы указываете следующий период:
Дата начала отчетного периода 01.01.2017 - Дата окончания отчетного периода 30.06.2017.
И заполняете следующие строки электронного отчета применительно к указанному периоду проверки.
Наши специалисты оказывают услуги по составлению отчета о внутреннем контроле в бумажном и электронном виде.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: kharisov.i@law115.ru
Комментариев пока нет