В январе 2021 года организации и индивидуальные предприниматели, подчиняющиеся Росфинмониторингу, Пробирной палате, ФНС и Роскомнадзору обязаны составить второй отчет о рисках ОД/ФТ за 2020 год и направить его в электронном виде в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Указанная обязанность закреплена в информационном письме от 01.03.2019 г. №59 Росфинмониторинга "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями".
Указанную информацию следует направлять в электронной форме через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга («Риски ОД/ФТ» - «Исходящие»).
При этом в отчет о рисках ОД/ФТ целесообразно включить следующую информацию:
- перечень выявляемых рисков, с присвоенной им степенью (уровнем);
- обоснование присвоения выявляемым рискам соответствующих уровней риска;
- описание применяемых мер по управлению рисками;
- описание проблем, возникающих при выявлении соответствующих рисков,
- иная значимая по мнению субъекта первичного финансового мониторинга информация.
Представленная информация используется Федеральной службой по финансовому мониторингу при подготовке национальных и секторальных оценок рисков ОД/ФТ.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp, Telegram). Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет