Телефон:
Обратный звонок
Главная \ Новости \ Отчетность специального должностного лица за 2 полугодие 2022 года

Отчетность специального должностного лица за 2 полугодие 2022 года

Каждое полугодие специальное должностное лицо обязано проводить внутренние проверки на предмет соблюдения нормативных требований в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Образец полугодового отчета за 2 полугодие 2022 года

05.01.2023.15.08 1 05.01.2023.15.09 2 05.01.2023.15.10 3

В январе 2023 года специальное должностное лицо организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, обязано подготовить письменный отчет о результатах внутренней проверки. Отчет должен содержать следующие положения: 

  1. сведения о выполнении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  2. сведения о выполнении требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  3. сведения о выполнении нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения: 
    • Постановление Правительства РФ №667 от 30.06.2012 г.  «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
    • Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014 г. «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
    • Постановление Правительства РФ №492 от 29.05.2014 г. «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
    • Постановление Правительства РФ №173 от 26.03.2003 г. «О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)»;
    • Постановление Правительства РФ №804 от 06.08.2015 г. «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц»;
    • Постановление Правительства РФ №219 от 19.02.2022 г. «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
    • Постановление Правительства РФ №913 от 31.07.2017 г. «Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти»;
    • Постановление Правительства РФ №1277 от 26.10.2018 г. «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 03.08.2010 г. «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №18 от 08.02.2022 г. «Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №175 от 20.07.2020 г. «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №192 от 07.09.2022 г. «Об утверждении Порядка проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
    • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 13.09.2022 г.  «Об утверждении форм уведомлений о включении организаций и физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, и уведомления об исключении организаций и физических лиц из указанных перечней».
    • сведения о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля;
    • Публичные отчеты, размещенные в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (1) Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов и (2) Национальная оценка рисков финансирования терроризма.
  4. сведения о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  5. сведения о выявленных нарушениях правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
  6. сведения о принятых мерах, направленных на устранение выявленных по результатам проверки нарушений.

После подготовки полугодового отчета специальное должностное лицо представляет его руководителю организации (индивидуальному предпринимателю) на подпись для ознакомления. Письменный отчет на бумажном носителе должен хранится в течение 5 лет со дня его составления.

Образец полугодового отчета специального должностного лица можно приобрести банковской картой или безналичным расчетом для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Заказчику предоставляется  актуальная версия полугодового отчета специального должностного лица в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, 6 страниц А4, размер 12, количество печатных знаков без пробелов 15 500. 

Несоставление полугодовой отчетности или несоответствие ее содержания и формы нормативным требованиям влечет административную ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП в виде  административного штрафа на руководителя организации и специального должностного лица (одновременно для двух) в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.

Индивидуальные предприниматели, совершившие административные правонарушения, предусмотренные ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, несут административную ответственность как юридические лица.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram), telegram-канал, почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить

Подготовка полугодовой и годовой отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу в январе 2025 года. Заказать отчеты по телефону +7952-045-74-83 в мессенджерах 


Закрыть