Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Ответственность за нарушения в сфере ПОД/ФТ по новому КоАП РФ

Ответственность за нарушения в сфере ПОД/ФТ по новому КоАП РФ

Ответственность за нарушения в сфере ПОД/ФТ по новому КоАП РФ

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, телефон +7(800) 100-49-90, электронная почта info@law115.ru

Министерство юстиции РФ подготовило и разместило на Федеральном портале проектов нормативных актов проект нового Кодекса об административных правонарушений. Предлагаю разобраться, как изменился состав административного правонарушения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В действующей редакции КоАП РФ это статья 15.27 КоАП РФ.

КоАП РФ новый

Статья 30.3 нового КоАП РФ предусматривает ответственность за 10 нарушений требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

"1. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 10 настоящей статьи, 

влечет предупреждение на должностных лиц; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц наложение административного штрафа от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

2. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, в части идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, и (или) неисполнение требований подпункта 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

3. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", выразившееся в непредставлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или в представлении недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, а равно в не выявлении и (или) не фиксировании сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

4. Нарушение порядка и срока представления в уполномоченный орган сведений и (или) информации, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативными правовыми актами, нормативными актами, изданными в соответствии с указанным федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных частью 6 настоящей статьи -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

5. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, в части замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, и (или) приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, а равно в части представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и (или) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и (или) о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом в уполномоченный орган --

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

6. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

7. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом,, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

8. Действия (бездействия) организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя, повлекшие невозможность проведения уполномоченным или надзорным органом проверок, а равно неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо уклонение от получения указанного предписания, запроса (требования) уполномоченного или надзорного органа, за исключением случаев, предусмотренных статьей 30.1 настоящего Кодекса -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до пятидесяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

9. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение лицами, оказывающими услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, лицами, имеющими право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, центральными контрагентами, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц - от пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.

10. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее должностным лицом Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административный запрет деятельности на срок до тридцати суток".

Кроме этого, к статье 30.3 КоАП РФ имеется примечание, согласно которому за административные правонарушения, предусмотренные частью 4 статьи 30.3, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуального предпринимателя, в обязанности которых входит выполнение требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) требований нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, несут ответственность как должностные лица.

Также в примечании подчеркивается, что административная ответственность, предусмотренная статьей 30.3 КоАП РФ, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частью 10 статьи 30.3 КоАП РФ.

Теги 30.3 КоАП РФ
Комментарии

Комментариев пока нет

*Подтвердите, что Вы не робот:
Loading ...
Яндекс.Метрика ;