Обратный звонок
Главная \ База знаний \ МФО \ Периодичность утверждения приказа о перечне сотрудников МКК по ПОД/ФТ

Периодичность утверждения приказа о перечне сотрудников МКК по ПОД/ФТ

В микрокредитной компании должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ. Указанный перечень утверждается руководителем микрокредитной компании*.

Образец приказа

Приказ МКК

В перечень включаются следующие сотрудники (разумеется, при наличии соответствующих должностей в штате микрокредитной компании):

  • руководитель микрокредитной компании;
  • руководитель филиала микрокредитной компании;
  • заместитель руководителя микрокредитной компании (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • главный бухгалтер (бухгалтер) микрокредитной компании (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в микрокредитной компании;
  • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
  • контролер;
  • сотрудники службы внутреннего контроля микрокредитной компании (филиала);
  • руководитель юридического подразделения микрокредитной компании (филиала) либо юрист;
  • руководитель службы безопасности микрокредитной компании (филиала);
  • иные сотрудники микрокредитной компании (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности микрокредитной компании (филиала) и деятельности ее клиентов;
  • сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц.

При утверждении новой редакции штатного расписания в микрокредитной компании, специальное должностное лицо составляет новый перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Таким образом, при изменениях в организационной структуре микрокредитной компании СДЛ МКК** корректирует рассматриваемый перечень сотрудников и предоставляет его на утверждение руководителю микрокредитной компании.

 

* пункт 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

** СДЛ МКК - специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в микрокредитной компании

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru

Теги МФО СДЛ обучение ПОДФТ МКК
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить