Обратный звонок
Главная \ Новости \ Программа подготовки и обучения работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами

Программа подготовки и обучения работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами

Организация, осуществляющая операции с денежными средствами, обязана разработать программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Целью обучения является получение сотрудниками организации знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также правил внутреннего контроля организации, программ его осуществления и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля.

Судебная практика:

court_v5-lin Индивидуальный предприниматель "N" был привлечен к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу (Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 29 августа 2017 г. №Ф03-3165/17 по делу №А59-4891/2016).

В действиях индивидуального предпринимателя "N" Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу были установлены следующие нарушения: 

  • не утверждена программа подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить такую подготовку; 
  • осуществление деятельности в отсутствие надлежащим образом организованной и осуществляемой на постоянной основе системы внутреннего контроля;
  • не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в соответствии с положениями Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; 
  • в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ предпринимателем не проводилась проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию денежных средств или иного имущества.


court_v5-lin Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу директор ООО "N" был признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнут административному наказанию в виде штрафа (Решение Приморского краевого суда от 18 мая 2017 г. по делу №21-494/2017).

В нарушение пункта 14 Положения, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года №203, директором ООО "N" в период исполнения им своих должностных обязанностей не были приняты меры, направленные на разработку программы подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Программа обучения должна предусматривать:

  • изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
  • изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ), telegram-канал, почта info@law115.ru

 

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить