Обзор рассылки ЦБ о новых требованиях к ПВК по ПОД/ФТ

Банком России изданы два нормативных документа:

  1. Указание от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения";
  2. Указание от 27.02.2019 №5084-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Указанные нормативные документы официально опубликованы на сайте Банка России 25.03.2019 года и вступили в силу 05.04.2019 года.

Учитывая изложенное некредитной финансовой организации необходимо провести работу:

  • по актуализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Указанием № 5084-У;
  • по разработке правил внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Указанием № 5075-У.

В связи с перечисленными изменениями в отдельных субъектах Российской Федерации Банк России начал рассылку по некредитным финансовым организациям с требованием представить информацию о проделанной работе по приведению документов в соответствие с новыми требованиями в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Образец рассылки Банка России

Запрос 1 Запрос 2

Наши специалисты оказывают услуги по разработке правил внутреннего контроля для следующих некредитных финансовых организаций:

  • Правила внутреннего контроля микрокредитной компании (ПВК МКК),
  • Правила внутреннего контроля микрофинансовой компании (ПВК МФК),
  • Правила внутреннего контроля ломбарда,
  • Правила внутреннего контроля кредитного потребительского кооператива (КПК),
  • Правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива (ПВК СКПК),
  • Правила внутреннего контроля управляющей компании инвестиционными фондами (ПВК УК),
  • Правила внутреннего контроля страховой компании (ПВК СК),
  • Правила внутреннего контроля страхового брокера (ПВК СБ),
  • Правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда (ПВК НПФ),
  • Правила внутреннего контроля общества взаимного страхования (ПВК ОВС),
  • Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги проверки ЦБ проверки СРО ПОДФТФРОМУ ПВК НФО
Комментарии

Комментариев пока нет