Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ Инсайдерская информация \ Утверждены требования к правилам внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР

О содержании правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР

Вчера 22 октября 2019 года на официальном сайте Банка России опубликованы требования к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, утвержденные Указанием Банка России от 01.08.2019 г. №5222-У.

5222-у

Сразу, что бросается в глаза при прочтении документа, что ЦБ РФ ввел новый термин «правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР», который вероятнее всего войдет в разговорный оборот и заменит собой ранее используемый термин Положение о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В отличие от первоначального проекта опубликованная версия оказалась более короткой и содержит исключительно требования к структуре правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР. Рассмотрим, какие разделы предлагает закрепить ЦБ в инсайдерских правилах.

Раздел 1. Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля

Раздел 2. Функции ответственного должностного лица.

Раздел 3. Права и обязанности ответственного должностного лица.

Раздел 4. Указание на подотчетность ответственного должностного лица единоличному исполнительному органу юридического лица.

Раздел 5. Положения о порядке составления и предоставления ответственным должностным лицом единоличному исполнительному органу отчетов ответственного должностного лица, содержащие перечень информации, которая подлежит включению в указанные отчеты, а также периодичность и сроки их предоставления.

Раздел 6. Положения о порядке составления и предоставления ответственным должностным лицом единоличному исполнительному органу предложений, направленных на совершенствование проводимых мероприятий по соблюдению требований в области противодействия НИИИМР.

Раздел 7. Положения о порядке оценки органами управления (работниками юридического лица, не являющимися ответственным должностным лицом) действий лиц, входящих в состав указанных органов управления юридического лица (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и документам юридического лица.

Раздел 8. Положения о порядке возложения по решению юридического лица функций ответственного должностного лица на иного работника (иное должностное лицо).

path_v5-lin Вам также может быть интересно:

Об управлении рисками в публичном акционерном обществе

Раздел 9. Положения о порядке передачи по решению юридического лица третьим лицам отдельных функций по осуществлению контроля за соблюдением юридическим лицом требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица, содержащие указание на невозможность передачи указанных функций третьим лицам.

Раздел 10. Перечень мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица лицами, при осуществлении ими отдельных функций по контролю за соблюдением юридическим лицом требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица.

Раздел 11. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение условий для беспрепятственного и эффективного осуществления ответственным должностным лицом своих функций.

Раздел 12. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение независимости ответственного должностного лица от иных структурных подразделений (должностных лиц) юридического лица, в том числе посредством установления системы оплаты труда и структуры вознаграждения ответственного должностного лица.

Раздел 13. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности ответственного должностного лица, включающий назначение лица, исполняющего обязанности ответственного должностного лица, в случае временного отсутствия ответственного должностного лица.

Раздел 14. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на исключение конфликта интересов у ответственного должностного лица, в том числе в случае принятия юридическим лицом решения о возложении функций ответственного должностного лица на контролера (руководителя службы внутреннего контроля) юридического лица (при наличии) или руководителя службы управления рисками юридического лица (для юридических лиц, являющихся банками с базовой лицензией, в случае если функции руководителя службы внутреннего контроля юридического лица осуществляет руководитель службы управления рисками).

Раздел 15. Положения о порядке осуществления ответственным ответственным должностным лицом контроля за совершением действий.

Раздел 16. Положения о пересмотре правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, содержащие периодичность указанного пересмотра (не реже одного раза в год) и описание событий, наступление которых влечет необходимость внесения изменений в правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР.

Раздел 17. Перечень документов, составляющих правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, в случае если указанные правила состоят из нескольких документов.

В заключение следует отметить, что Банк России предоставил 180 календарных дней для разработки рассматриваемых правил внутреннего контроля. Таким образом, они должны быть утверждены до 20 апреля 2020 года (пункт 3 Указания ЦБ РФ №5222-У от 01.08.2019 г).

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: info@law115.ru

Теги инсайдерская информация инсайдер ПНИИИМР проверки ЦБ РФ
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;