О реестре операторов инвестиционных платформ

Опубликован порядок включения сведений о хозяйственном обществе в реестр операторов инвестиционных платформ.

Хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающееся стать оператором инвестиционной платформы (заявитель), для включения сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ должно направить в Банк России заявление о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ. К заявлению о включении сведений прилагаются следующие документы:

• Анкета заявителя.
• Анкета физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) хозяйственного общества.
• Анкета единоличного исполнительного органа хозяйственного общества.
• Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) каждого анкетируемого лица
• Документы, подтверждающие сведения об образовании:
  • единоличного исполнительного органа;
  • членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии);
  • членов совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (при наличии);
  • специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

• Трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Документ, определяющий право на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в случае если лицо не является гражданином Российской Федерации и имеет гражданство (подданство) иностранного государства или является лицом без гражданства) в отношении единоличного исполнительного органа; членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии); членов совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (при наличии); специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Документы, подтверждающие избрание лица в состав органов управления заявителя или назначение (избрание) лица в качестве единоличного исполнительного органа заявителя, приказ (распоряжение) (выписка из него), в отношении единоличного исполнительного органа; членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии); членов совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (при наличии); специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Учредительный документ хозяйственного общества в редакции, действующей на дату подачи заявления о включении сведений.
• Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) хозяйственного общества, составленный на дату не ранее чем за пять рабочих дней до даты подачи заявления о включении сведений (далее - расчетная дата) в соответствии с порядком, установленным Приказом ФСФР России от 16.04.2013 г. №13-30/пз-н "Об утверждении Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета".
• Документы, на основании которых имущество принято на баланс заявителя;
• Документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств (капитала);
• Документы, удостоверяющие право собственности заявителя на включенное в расчет размера собственных средств (капитала) имущество,
• Регистры бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя.
• Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах.
• Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера заявителя (при наличии) (протокол заседания уполномоченного органа управления заявителя, приказ (распоряжение) (выписка из него).
• Схемы взаимосвязей между каждым лицом, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, и заявителем.
• Правила инвестиционной платформы, содержащие информацию об уполномоченном органе управления заявителя их утвердившем и дате утверждения.
• Внутренний документ (документы) заявителя по управлению конфликтами интересов, содержащий (содержащие) информацию об уполномоченном органе управления заявителя его утвердившем и дате утверждения.
• Протокол (протоколы) заседания (заседаний) уполномоченного органа управления заявителя, приказ (приказы) (выписки из них), в которых зафиксированы решения об утверждении правил инвестиционной платформы и документа по управлению конфликтами интересов.

Банк России принимает решение о внесении или об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ в течение одного месяца со дня получения заявления и прилагаемых к нему документов.

Основанием для отказа во внесении сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ является:

• непредставление или представление не в полном объеме в Банк России документов и сведений, предусмотренных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России;
• представление документов и сведений, содержащих недостоверную информацию;
• несоответствие заявителя, лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, лиц, входящих в органы управления заявителя, требованиям, установленным настоящим Федеральным законом.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: info@law115.ru