Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Росфинмониторинг объяснил, как составлять отчетность по перечню ФРОМУ

Отчетность по перечню ФРОМУ

Федеральная служба по финансовому мониторингу опубликовала информационное письмо от 06.02.2019 г. №58 о временном порядке применения статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в котором отвечает на самые популярные вопросы субъектов ФЗ-115 о подготовке отчетности по перечню ФРОМУ (финансирование распространения оружия массового уничтожения).

В своем письме Росфинмониторинг напоминает, что в связи со вступлением в силу Федерального закона от 23.04.2018 № 90-ФЗ и постановления Правительства Российской Федерации от 26.10.2018 №1277 субъекты ФЗ-115 обязаны представлять в Росфинмониторинг дополнительные отчеты:

  • сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ ;
  • сведения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее – Перечень ФРОМУ);
  • информацию о приостановленных в соответствии с пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ операциях;
  •  информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ.

До внесения соответствующих изменений в Инструкцию о представлении в информации в Росфинмониторинг, утв. приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 (далее – Инструкция) для представления в вышеперечисленных отчетов Росфинмониторинг предлагает применять следующий порядок:

1. Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, представляются по форме ФЭС 1-ФМ 01.

При этом при формировании сообщения используются следующие значения показателей ФЭС:

1) при заполнении раздела «Сведения об операциях»:

- в показателе «Код вида операции» необходимо указывать:

7101 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (кроме операции в соответствии с кодом 7103)

7102 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации

или физического лица, включенных в перечень организаций

и физических лиц, в отношении которых имеются сведения

об их причастности к распространению оружия массового уничтожения

7103 Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ

- в показателе «Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма»:

«4» - в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица;

«5» - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица.

2) при заполнении раздела «Сведения об участниках операции (сделки)»:

- в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

2. Сведения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, организациями и индивидуальными предпринимателями направляются по форме ФЭС 2-ФМ.

При этом при формировании сообщения в разделе «Сведения о мерах» используются следующие значения показателей ФЭС:

 - в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица (составной)» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

3. Информация о приостановленных в соответствии с пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ операциях направляется по форме ФЭС 1-ФМ 06.

При этом при формировании сообщения используются следующие значения показателей ФЭС:

1) при заполнении раздела «Сведения об операциях» в показателе «Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма» необходимо указывать:

«4» - в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица;

«5» - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица;

2) при заполнении раздела «Сведения об участниках операции (сделки)»:

- в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

4. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, представляется по форме ФЭС 3-ФМ.

При этом отчет о результатах проверки клиентов по перечню ФРОМУ рекомендуем представлять одновременно с отчетом , предусмотренным подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В случае выявления среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, при заполнении раздела сообщения «Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств и ли иного имущества, но не принимались» используются следующие значения показателей ФЭС:

- в показателе «Код основания применения мер» ФЭС 3-ФМ необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица (составной)» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

Если Вы впервые сталкиваетесь с формированием отчетности в Росфинмониторинг мы рекомендуем посетить наши вебинары по программе ПОД/ФТ, на которых мы рассказываем как составлять формализованные электронные сообщения в личном кабинете Росфинмониторинга.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги ФЭС
Комментарии
Ирина
Добрый день!
Я являюсь индивидуальным предпринимателем, в ходе работы в Личном кабинете у меня возникают следующие ошибки:
1. При формировании сообщения по форме 3-ФМ 04 у меня не подтягиваются данные из Учетных данных в следующие три раздела: 1 Сведения об уполномоченном лице, 2 Сведения о документе удостоверяющем личность, 3 Место рождения.
При этом учетные данные были внесены мной полностью и отправлены в Росфинмониторинг.
2. В разделе Учетные данные Личного кабинета в строке "Полное наименование организации (ФИО индивидуального предпринимателя)" не полностью отражается имя и отчество индивидуального предпринимателя.
Ю-Питер Консалтинг
Добрый день, Ирина!
В этом случае рекомендуем Вам обратится в техническую поддержку Росфинмониторинга. Не забудьте вложить в текст письма выписку из ЕГРИП.
Яндекс.Метрика ;